獲悉，據(jù)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)2月14日消息，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)南華期貨有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“南華期貨”)并處以罰款480萬(wàn)港元，原因是該公司在2017年6月至2018年10月期間沒(méi)有遵守打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

　　香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，南華期貨在關(guān)鍵時(shí)間沒(méi)有對(duì)19名客戶(hù)用以發(fā)出交易指示的客戶(hù)自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行任何盡職審查，以致未能妥善評(píng)估并管理客戶(hù)使用該系統(tǒng)相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　此外，香港證監(jiān)會(huì)識(shí)別出存入四個(gè)客戶(hù)帳戶(hù)內(nèi)的款項(xiàng)與有關(guān)客戶(hù)所聲明的財(cái)政狀況并不相稱(chēng)。南華期貨聲稱(chēng)并無(wú)察覺(jué)該等異常情況。香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為南華期貨未能顯示出它曾就有關(guān)存款作適當(dāng)查詢(xún)，并妥善處理所涉及的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。

　　香港證監(jiān)會(huì)更發(fā)現(xiàn)，南華期貨沒(méi)有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測(cè)客戶(hù)帳戶(hù)內(nèi)的可疑交易模式，導(dǎo)致未能偵測(cè)出九個(gè)客戶(hù)帳戶(hù)內(nèi)的3,783項(xiàng)自我配對(duì)交易。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，南華期貨的系統(tǒng)及監(jiān)控措施不足及成效不彰，且該公司沒(méi)有確?！洞驌粝村X(qián)及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準(zhǔn)則》獲得遵守。

　　香港證監(jiān)會(huì)在決定對(duì)南華期貨采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到：

　　南華期貨沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶(hù)活動(dòng)，以及設(shè)立充足而有效的打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬?lài)?yán)重缺失，因?yàn)檫@可能會(huì)損害公眾對(duì)市場(chǎng)的信心和破壞市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)??；

　　有需要向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受；

　　南華期貨已采取補(bǔ)救措施，以加強(qiáng)其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施；

　　南華期貨在解決證監(jiān)會(huì)提出的關(guān)注事項(xiàng)時(shí)表現(xiàn)合作；

　　南華期貨過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

　　本文選編自“香港證監(jiān)會(huì)”；智通財(cái)經(jīng)編輯：徐文強(qiáng)。