日前，河南證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，中原期貨一營業(yè)部因相關(guān)違規(guī)被出具警示函。

　　據(jù)決定書顯示，經(jīng)查，中原期貨靈寶營業(yè)部個別從業(yè)人員手機(jī)設(shè)備登錄客戶賬戶并進(jìn)行期貨交易、對后臺支撐服務(wù)人員的績效考核與服務(wù)客戶手續(xù)費收入掛鉤，反映出營業(yè)部內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求該營業(yè)部應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制體系，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面報告。

　　據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　官網(wǎng)顯示，中原期貨成立于1993年，為中原證券(601375)控股子公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，在河南省市場監(jiān)督管理局登記注冊的一家專業(yè)的期貨公司。目前中原期貨注冊資本3.3億元人民幣，下設(shè)全資子公司1家，分支機(jī)構(gòu)10家，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理等期貨及衍生品綜合服務(wù)。