1月27日中國期貨業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站公布了最新《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》。指引中稱，期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷提高對非法期貨活動危害性和打非工作重要性、持久性的認(rèn)識，將協(xié)助打非工作納入日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程。并說明了期貨公司積極協(xié)助打非工作的具體職責(zé)和要求。該指引于1月26日起實施。

　　詳細(xì)內(nèi)容如下：

　　期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引

　　第一章 總則

　　第一條 為了維護(hù)期貨市場正常秩序，保護(hù)投資者和期貨公司合法權(quán)益，指導(dǎo)和規(guī)范期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動（以下簡稱打非）工作，根據(jù)有關(guān)打非的政策法規(guī)，制定本指引。

　　第二條 本指引所稱非法期貨活動，是指《期貨交易管理條例》規(guī)定的非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)。

　　第三條 本指引適用于中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱期貨業(yè)協(xié)會）、期貨公司協(xié)助打非工作。

　　第四條 期貨業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和部署下，開展協(xié)助打非工作，對期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行自律管理。

　　第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷提高對非法期貨活動危害性和打非工作重要性、持久性的認(rèn)識，將協(xié)助打非工作納入日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程。

　　期貨公司要按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本指引要求開展協(xié)助打非工作。

　　第六條 涉及非法期貨活動信息（以下簡稱涉非信息）傳播的主要途徑包括：

　?。ㄒ唬┩ㄟ^設(shè)立或者仿冒網(wǎng)站、利用社交媒體或者手機(jī)應(yīng)用軟件等傳播；

　?。ǘ├脧V播、電視、報刊、雜志等媒體傳播；

　?。ㄈ┩ㄟ^電話、短信、熟人介紹、傳單等方式傳播；

　?。ㄋ模┮云谪浥嘤?xùn)、投資者報告會、期貨沙龍、專家講座等名義散布；

　?。ㄎ澹┢渌麄鞑ネ緩交蛘叻绞?。

　　第二章 期貨業(yè)協(xié)會協(xié)助打非工作

　　第七條 期貨業(yè)協(xié)會在協(xié)助打非工作中根據(jù)需要具體開展以下工作：

　?。ㄒ唬┲贫ㄐ袠I(yè)自律性規(guī)則，對行業(yè)開展協(xié)助打非工作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)；

　?。ǘ┙⒉⑦\(yùn)行涉非信息監(jiān)測平臺，對監(jiān)測到的涉非信息進(jìn)行分析，定期向中國證監(jiān)會相關(guān)部門報送監(jiān)測分析報告；

　?。ㄈΡO(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，及時移交相關(guān)證監(jiān)局處理，重大跨區(qū)域問題移交中國證監(jiān)會打擊非法證券期貨活動局處理；

　?。ㄋ模┰谏娣切畔⒈O(jiān)測中發(fā)現(xiàn)期貨公司合法權(quán)益受到侵害的，及時通知被侵害期貨公司并做好協(xié)助處理工作；

　?。ㄎ澹╅_展對投資者有關(guān)防范非法期貨活動（以下簡稱防非）的宣傳教育，對期貨公司防非宣傳教育進(jìn)行統(tǒng)籌指導(dǎo)；

　?。╅_通咨詢渠道，接受有關(guān)非法期貨活動的咨詢，建立非法期貨活動的黑名單制度；

　?。ㄆ撸┒酱倨谪浌緦f(xié)助打非工作融入業(yè)務(wù)流程，對期貨公司開展監(jiān)督檢查；

　?。ò耍ζ谪浌緟f(xié)助打非工作進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)等；

　?。ň牛└鶕?jù)中國證監(jiān)會要求或者期貨業(yè)協(xié)會自律管理需要開展其他工作。

　　第三章 期貨公司協(xié)助打非工作

　　第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會以及期貨業(yè)協(xié)會的要求，積極協(xié)助打非工作。具體職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束，不參與非法期貨活動，不為非法期貨活動提供便利；

　?。ǘ﹨f(xié)助相關(guān)單位或者部門對非法期貨活動的查處工作；

　　（三）主動關(guān)注涉及本公司的涉非信息，以及本公司總部、分支機(jī)構(gòu)所在地的涉非信息；

　?。ㄋ模┢毓饧倜?、仿冒本單位的非法網(wǎng)站和相關(guān)非法期貨活動；

　?。ㄎ澹ν顿Y者開展防非宣傳教育；

　?。└鶕?jù)需要及時向期貨業(yè)協(xié)會報告涉非信息；

　?。ㄆ撸┢渌c打非工作相關(guān)事項。

　　第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求建立健全協(xié)助打非的工作機(jī)制，完善協(xié)助打非的工作制度和工作流程，明確協(xié)助打非工作分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)指定協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)協(xié)助打非工作聯(lián)系。期貨公司應(yīng)當(dāng)將協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)信息告知期貨業(yè)協(xié)會。聯(lián)絡(luò)人或者聯(lián)絡(luò)信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)告知期貨業(yè)協(xié)會。

　　第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實開戶實名制等規(guī)定，全面了解投資者信息，加強(qiáng)開戶審查，發(fā)現(xiàn)投資者賬戶可能用于非法期貨活動的，應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者辦理開戶。

　　期貨公司在為投資者辦理開戶或者有關(guān)業(yè)務(wù)、講解相關(guān)規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)明確提示投資者不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶協(xié)議或者風(fēng)險說明書中，要求投資者承諾申請開立的賬戶用途合法，不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立涉非信息發(fā)現(xiàn)機(jī)制：

　?。ㄒ唬┰谌粘I(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)涉非信息以及非法網(wǎng)站后及時記錄；

　?。ǘ┰诒締挝痪W(wǎng)站或者投資者服務(wù)熱線中設(shè)立非法期貨活動投訴和舉報單元，接受涉及本單位的投訴舉報，分類整理非法期貨活動線索；

　?。ㄈ┩ㄟ^其他渠道發(fā)現(xiàn)非法期貨活動信息。

　　第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立對涉非信息的處理機(jī)制，包括：

　?。ㄒ唬┘皶r核實涉及本單位的非法期貨活動信息；

　?。ǘσ押藢嵉纳婕氨締挝坏姆欠ㄆ谪浕顒有畔?，報告并協(xié)助有關(guān)單位進(jìn)行處理；

　?。ㄈσ押藢嵉姆旅?、假冒本單位的非法網(wǎng)絡(luò)平臺，采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告等形式曝光，提醒投資者進(jìn)行防范。

　　第十三條 期貨公司可以根據(jù)需要及時將涉非信息的發(fā)現(xiàn)和處理情況報告期貨業(yè)協(xié)會。報告內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┥婕氨締挝坏姆欠ㄆ谪浕顒忧闆r、處理結(jié)果，投資者投訴和舉報情況以及處理結(jié)果，暫時無法處理的情況等；

　?。ǘ┍締挝徽J(rèn)為應(yīng)當(dāng)報告的其他涉非線索。

　　第十四條 期貨公司在開展投資者教育過程中，應(yīng)當(dāng)開展各類防非宣傳教育，具體包括：

　　（一）在網(wǎng)站設(shè)置防非宣傳欄目或者專題,持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容；

　?。ǘ┰诮灰讘?yīng)用終端上提示投資者警惕非法期貨活動；

　?。ㄈ┲笇?dǎo)并督促分支機(jī)構(gòu)做好防非宣傳教育工作，充分利用營業(yè)場所的戶內(nèi)外宣傳工具，開展內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳教育活動；

　　（四）在日常業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)向投資者提示參與非法期貨活動的風(fēng)險；

　　（五）提供防非咨詢服務(wù)；

　?。┓e極參加期貨業(yè)協(xié)會組織的防非宣傳專項活動，并根據(jù)自身特點(diǎn)開展多種形式的防非宣傳教育活動。

　　第十五條 投資者合法權(quán)益受到非法期貨活動侵害，尋求幫助的，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知投資者正確的維權(quán)方式，必要時應(yīng)當(dāng)提供協(xié)調(diào)和幫助。

　　第二十條 會員單位應(yīng)深化證券投資顧問和客戶資產(chǎn)委托理財服務(wù)，不斷提高服務(wù)水平，滿足投資者多樣化理財需求。

　　第二十一條 會員單位應(yīng)主動通過媒體加強(qiáng)正面宣傳證券知識，為投資者提供客觀獨(dú)立的專業(yè)市場分析，壓縮非法證券活動生存空間。

　　第四章 自律管理

　　第十六條 期貨業(yè)協(xié)會可以對期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第十七條 期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司協(xié)助打非工作情況進(jìn)行總結(jié)和評估，組織期貨公司進(jìn)行打非工作經(jīng)驗交流。

　　第十八條 期貨業(yè)協(xié)會按照自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定對期貨公司開展協(xié)助打非工作進(jìn)行表彰、批評。

　　第五章 附則

　　第十九條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會第四屆理事會第九次會議審議通過，自2016年1月26日起實施。

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