最近，重慶市金融辦連下三道文件，分別對(duì)本市要素市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作、交易場(chǎng)所設(shè)立變更指引、交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格等監(jiān)管提出詳細(xì)要求。此外，重慶金融要素市場(chǎng)發(fā)展協(xié)會(huì)于9月28日正式成立。一系列的動(dòng)作表明，重慶市在加大力度規(guī)范發(fā)展本市交易市場(chǎng)。

　　9月23日，重慶市監(jiān)管部門先后下發(fā)兩道文件，其中一則為《重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所設(shè)立變更指引的通知》(下稱《指引》)。該文件對(duì)于新設(shè)交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入門檻做出了具體要求，文交所作為權(quán)益類交易所機(jī)構(gòu)也包括在內(nèi)。

　　如今，由于交易市場(chǎng)前期呈“井噴式”發(fā)展，造成僧多粥少的現(xiàn)狀，交易市場(chǎng)間出現(xiàn)惡意競(jìng)爭、搶占市場(chǎng)份額。各地政府不僅對(duì)現(xiàn)有交易場(chǎng)所加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)新設(shè)交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入門檻也日漸嚴(yán)格。那么在重慶市，究竟需要滿足什么條件才能設(shè)立新的交易場(chǎng)所呢？《指引》提出了六大要求：以貨幣出資，實(shí)收貨幣資本不低于3000萬元人民幣；有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則；有符合重慶市交易場(chǎng)所任職條件的高管人員；內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全；有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他必要設(shè)施；符合國家和市政府規(guī)定的其他條件。與以往不同，《指引》對(duì)新設(shè)交易場(chǎng)所審批過程細(xì)化為兩個(gè)階段：一是籌建階段，二是開業(yè)階段。而對(duì)于這兩個(gè)階段的審批則有著更為嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)。

　　另一則為《重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管實(shí)施辦法的通知》(下稱《通知》)?！锻ㄖ烦龑?duì)任職交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員提出相應(yīng)要求和條件外，還規(guī)定有下列情形之一的，不得擔(dān)任交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；因重大違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；自被金融監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年。

　　早在7月28日，《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)要素市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》(下稱《防控》)發(fā)布?！斗揽亍芬髲?qiáng)化要素市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控和責(zé)任追究機(jī)制；持續(xù)提升要素市場(chǎng)監(jiān)管效能，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控屬地管理責(zé)任。

　　期貨日?qǐng)?bào)記者查閱重慶市金融辦之前發(fā)布的有關(guān)交易場(chǎng)所的文件，發(fā)現(xiàn)均是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理提出規(guī)定。而最近針對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立變更、交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管下發(fā)文件，可以看出重慶市對(duì)規(guī)范交易場(chǎng)所的決心。

　　除上述文件外，重慶金融要素市場(chǎng)發(fā)展協(xié)會(huì)于9月28日正式成立。協(xié)會(huì)的會(huì)員包括重慶市全部金融要素市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，有關(guān)資金存(托)管銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)以及部分會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等要素市場(chǎng)業(yè)務(wù)合作單位40余家。協(xié)會(huì)的成立將進(jìn)一步促進(jìn)重慶市要素市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展，對(duì)加強(qiáng)行業(yè)自律、豐富監(jiān)管層次、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有著積極意義。