各類交易場所清理整頓史上最嚴(yán)

　　這次清理整頓“回頭看”方案有四大特點(diǎn)。一是清理整頓機(jī)構(gòu)全覆蓋，既包括交易場所又包括其會(huì)員、代理商和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。二是清理整頓任務(wù)清晰，措施具體，時(shí)限明確，是歷史上最嚴(yán)格的一次清理整頓。三是清理整頓分三個(gè)層次，包括對清理整頓過程中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、違規(guī)場所和機(jī)構(gòu)的關(guān)閉和合規(guī)場所的分類合并。四是對大宗商品市場長期發(fā)展提出了初步目標(biāo)，包括對交易場所的長期規(guī)范發(fā)展、地方政府對大宗商品市場監(jiān)管、中央監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中央各部門對大宗商品市場的監(jiān)管指導(dǎo)，都提出了具體要求。

　　隨著各地陸續(xù)開始上報(bào)落實(shí)清理整頓各類交易所部際聯(lián)席會(huì)議“回頭看”工作實(shí)施方案，清理整頓各類交易場所活動(dòng)已步入白熱化——清整的進(jìn)一步細(xì)化，即對地方轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)交易場所及會(huì)員單位、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的摸排和整治。

　　3月16日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室下發(fā)《關(guān)于做好清理整頓各類交易場所“回頭看”前期階段有關(guān)工作的通知》(下稱《通知》)，在全國范圍內(nèi)進(jìn)一步落實(shí)各類交易場所清理整頓工作。伴隨著廣東警方對省內(nèi)部分違法違規(guī)網(wǎng)絡(luò)詐騙平臺抓捕行動(dòng)的展開，行業(yè)內(nèi)的氣氛愈發(fā)緊張。《通知》從交易場所交易模式、交易平臺及會(huì)員單位、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，分別給出了下一階段明確的整改意見。

　　《通知》提出，各省級人民政府按照“回頭看”工作部署，抓緊報(bào)送實(shí)施方案，認(rèn)真做好重點(diǎn)交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置和維穩(wěn)預(yù)案，逐一通知督導(dǎo)違規(guī)交易場所整改規(guī)范，做好交易場所會(huì)員等機(jī)構(gòu)的清理整頓工作，組織對轄區(qū)內(nèi)“微盤”交易平臺予以清理關(guān)閉，按期公布違法違規(guī)交易場所“黑名單”，研究各類交易場所的分類撤并方案，著手建立完善各類交易場所監(jiān)管制度。

　　證監(jiān)會(huì)原正司局級研究員黃運(yùn)成認(rèn)為，這次清理整頓“回頭看”方案有四大特點(diǎn)。一是清理整頓機(jī)構(gòu)全覆蓋，既包括交易場所又包括其會(huì)員、代理商和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。二是清理整頓任務(wù)清晰，措施具體，時(shí)限明確，是歷史上最嚴(yán)格的一次清理整頓。三是清理整頓分三個(gè)層次，包括對清理整頓過程中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、違規(guī)場所和機(jī)構(gòu)的關(guān)閉和合規(guī)場所的分類合并。四是對大宗商品市場長期發(fā)展提出了初步目標(biāo)，包括對交易場所的長期規(guī)范發(fā)展、地方政府對大宗商品市場監(jiān)管、中央監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中央各部門對大宗商品市場的監(jiān)管指導(dǎo)，都提出了具體要求。

　　《通知》提出，部分地方交易場所為了推廣業(yè)務(wù)，在全國范圍發(fā)展了大量的分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員單位、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等營銷展業(yè)，遍布全國范圍，基本都未取得所在地省級人民政府批準(zhǔn)，有些甚至沒有工商注冊就擅自開展業(yè)務(wù)；這些會(huì)員單位招募大量的經(jīng)紀(jì)人員，通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話公開營銷，通過承諾高收益、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)誘導(dǎo)大量的沒有風(fēng)險(xiǎn)承受能力的自然人甚至老年人開戶交易；這些會(huì)員單位安排所謂的“分析師”、“老師”在微信、QQ上組建所謂的“戰(zhàn)隊(duì)”，宣傳其投資經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)高超、誘導(dǎo)投資者重倉交易，騙取投資者高額的手續(xù)費(fèi)和交易虧損，有些甚至操縱、虛設(shè)價(jià)格行情、喊“反單”洗劫詐騙投資者。

　　有行業(yè)人士向期貨日報(bào)記者表示，各類交易場所的客戶投訴數(shù)量激增，根本原因在于交易平臺及會(huì)員單位、代理商的爆發(fā)式增長。每家交易平臺下的會(huì)員單位少的幾十家，多的上千家，會(huì)員單位下還設(shè)有代理商或授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，基數(shù)龐大的展業(yè)公司良莠不齊，給行業(yè)發(fā)展帶來了許多問題，如從業(yè)資質(zhì)、專業(yè)化程度、信用履約程度不統(tǒng)一等。

　　此次清理整頓對會(huì)員單位的監(jiān)管等也提上日程，《通知》要求，按屬地原則進(jìn)行清理整頓，除取得交易場所所在地以及注冊地省級人民政府批準(zhǔn)確有必要保留的之外，其他會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)一律限期停止交易業(yè)務(wù)。此外，要求各省級政府全面摸排轄區(qū)內(nèi)地方交易場所的分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等展業(yè)公司名單，并建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測、備案、清理處置機(jī)制。督促商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)等限期停止為違法違規(guī)會(huì)員單位提供支付結(jié)算服務(wù)，不得為未取得省級人民政府批準(zhǔn)擅自展業(yè)的分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)。將違法違規(guī)的分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)放入違法違規(guī)交易場所“黑名單”，在政府網(wǎng)站上予以公示，并動(dòng)態(tài)更新。

　　《通知》對各類工作的實(shí)施有嚴(yán)格的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。除確有必要保留并取得交易場所所在地及注冊地省級人民政府批準(zhǔn)的外，其他會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)一律限期停止交易業(yè)務(wù)，按屬地原則由注冊地省級人民政府于6月30日前完成清理整頓。

　　黃運(yùn)成認(rèn)為，除了6月30日前的短期工作任務(wù)外，《通知》還部署了清理整頓的較長期工作，即對大宗商品市場進(jìn)行歸類合并。如省級人民政府要推動(dòng)交易場所按類別有序整合，原則上一個(gè)類別一家，以保持必要規(guī)模，避免無序競爭。農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易場所可按縣城保留一家，商品類可按大類行業(yè)適當(dāng)劃分類別。合法合規(guī)的同類別交易場所，應(yīng)采取有效措施，于2018年3月前整合為一家交易場所。

　　此外，在《通知》的附件內(nèi)容中詳細(xì)地介紹了目前存在的幾種違法違規(guī)交易模式，包括分散式柜臺交易、現(xiàn)貨連續(xù)(延期)交易、融資融貨交易、郵幣卡類交易場所現(xiàn)貨發(fā)售交易、“微盤”交易。