8月22日，香港證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)公告，言成外匯投資有限公司（言成）因處理客戶款項(xiàng)失當(dāng)，遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）譴責(zé)及罰款200萬元。

　　言成承認(rèn)于2013年3月至2014年4月期間，將高達(dá)800萬元的客戶款項(xiàng)轉(zhuǎn)移至其海外經(jīng)紀(jì)行的帳戶，證監(jiān)會(huì)因此決定采取上述紀(jì)律處分行動(dòng)。

　　香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，言成先後六次將客戶款項(xiàng)從其於香港的銀行的獨(dú)立客戶帳戶轉(zhuǎn)移至其於兩家海外經(jīng)紀(jì)行的帳戶；將轉(zhuǎn)移至其中一家海外經(jīng)紀(jì)行的客戶款項(xiàng)用作進(jìn)行自營交易；及在發(fā)現(xiàn)有關(guān)行為可能違反《客戶款項(xiàng)規(guī)則》後，將所有客戶款項(xiàng)從其於海外經(jīng)紀(jì)行的帳戶匯返至在香港的獨(dú)立客戶帳戶。

　　在這過程中，言成因沒有將客戶款項(xiàng)保留在香港的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立客戶帳戶內(nèi)，違反了《操守準(zhǔn)則》及《客戶款項(xiàng)規(guī)則》，

　　言成將客戶款項(xiàng)用作進(jìn)行自營交易，亦違反了其作為持牌中介人在確?？蛻舻馁Y產(chǎn)盡快及妥善地加以記帳及獲得充分保障的基本職責(zé)。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，在決定對言成采取上述紀(jì)律處分時(shí)已考慮到：言成在發(fā)現(xiàn)此事后，將客戶款項(xiàng)匯返至獨(dú)立客戶帳戶，并委聘核數(shù)師檢討其遵從《客戶款項(xiàng)規(guī)則》的情況；

　　言成在接受證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分行動(dòng)一事上表現(xiàn)合作；沒有證據(jù)顯示言成的客戶曾蒙受損失；及言成以往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，穩(wěn)妥保管客戶款項(xiàng)及客戶證券是所有中介人的基本責(zé)任。證監(jiān)會(huì)提醒中介人，應(yīng)遵從《客戶款項(xiàng)規(guī)則》及《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》，仔細(xì)檢討其內(nèi)部監(jiān)控程序。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對處理客戶資產(chǎn)失當(dāng)?shù)闹薪槿瞬扇⌒袆?dòng)。