招商證券(06099.HK)子公司被香港證監(jiān)會采取紀律行動
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 互聯(lián)網(wǎng)5月28日丨招商證券(600999)(06099.HK)發(fā)布公告，近日，香港證監(jiān)會發(fā)布新聞稿，因公司的全資子公司招商證券(香港)有限公司(以下簡稱“招證香港”)在擔任中國金屬再生資源(控股)有限
互聯(lián)網(wǎng)5月28日丨招商證券(600999)(06099.HK)發(fā)布公告，近日，香港證監(jiān)會發(fā)布新聞稿，因公司的全資子公司招商證券(香港)有限公司(以下簡稱“招證香港”)在擔任中國金屬再生資源(控股)有限公司上市申請的聯(lián)席保薦人時(2008年11月至2009年6月)沒有履行其應(yīng)盡的盡職審查責任，對招證香港采取紀律行動，包括處以罰款2700萬港元。
公告表示，公司對以上決定無異議，并已采取措施，深化招證香港投行業(yè)務(wù)改革，強化勤勉、盡責、審慎、合規(guī)的原則，全面完善投行業(yè)務(wù)制度流程，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，嚴控業(yè)務(wù)質(zhì)量。預(yù)計上述事項不會對公司經(jīng)營、財務(wù)狀況及償債能力造成重大影響。
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