近日，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)對內(nèi)地券商香港子公司再次開出罰單。招商證券香港被處以罰款2700萬港元。

　　往事大追責(zé)

　　香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)5月27日公告顯示，對【招商證券(600999)、股吧】(香港)有限公司(下稱“招商證券香港”)作出譴責(zé)，并處以罰款2700萬元，原因是其在擔(dān)任中國金屬再生資源(控股)有限公司(下稱“中金再生”)上市申請的聯(lián)席保薦人時(shí)，沒有履行其應(yīng)盡的盡職審查責(zé)任。

　　招商證券方面對此向媒體表示，案件是十年前(2008年11月至2009提6月)的，此事不會(huì)對招商證券香港的經(jīng)營與運(yùn)作產(chǎn)生任何影響，公司目前一切正常。

　　　　實(shí)際上，此次對于招商證券香港的處罰是此前同一事件的延續(xù)。此前，另一位聯(lián)席保薦人──UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(統(tǒng)稱為UBS)已經(jīng)因在中金再生及另外兩家公司的上市申請中犯有缺失，于3月14日被香港證監(jiān)會(huì)罰款3.75億元，并被暫時(shí)吊銷為機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照一年。此外，涉事前負(fù)責(zé)人早在今年2月份已被香港證監(jiān)會(huì)吊銷了18個(gè)月的牌照。

　　三方面未盡責(zé)

　　據(jù)了解，涉事的中金再生因涉嫌財(cái)務(wù)造假，于2013年7月被香港證監(jiān)會(huì)首次動(dòng)用法定權(quán)力申請清盤。其在停盤兩年多后，于2016年退市。

　　香港證監(jiān)會(huì)指出，作為聯(lián)席保薦人，招商證券香港及UBS在中金再生上市過程中沒有履行應(yīng)盡的盡職審查責(zé)任，具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：對已撤銷注冊的客戶盡職審查不足，對第三付款的盡職審查不足，對中金再生的供應(yīng)商及客戶的盡職審查不足。

　　因此，雖然距離中金再生上市已經(jīng)過去十年，招商證券香港及UBS依仍難辭其咎，付出了沉重的代價(jià)。

　　監(jiān)管保持高壓

　　據(jù)記者對比統(tǒng)計(jì)，相較去年，2019年香港證監(jiān)會(huì)總體呈現(xiàn)監(jiān)管趨嚴(yán)態(tài)勢。

　　年內(nèi)僅投行業(yè)務(wù)方面，就有包括瑞銀、摩根士丹利等歐美大型投行，以及招商證券等國內(nèi)大型投行紛紛“中槍”，因承銷保薦業(yè)務(wù)遭到處罰，累計(jì)金額超過8億港元。此外，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，香港證監(jiān)會(huì)也開出多張罰單。

　　有券商投行專業(yè)人士告訴記者，總體來看，香港證監(jiān)會(huì)年內(nèi)開出的罰單比較頻繁，內(nèi)地券商香港子公司也頻頻被罰，這也暴露出內(nèi)地券商在國際化進(jìn)程中經(jīng)驗(yàn)不足，處于較被動(dòng)的境地。

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