【廣發(fā)證券(000776)、股吧】(000776)8月5日晚間公告，公司收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書，因公司對香港子公司廣發(fā)控股(香港)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、合規(guī)管理存在缺陷等原因，證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券采取限制增加場外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個(gè)月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　　　【相關(guān)報(bào)道】

　　廣發(fā)證券連降兩級至BBB級 基金暴雷、多次違規(guī)被罰、交出5年來最差成績單

　　一年一度的券商“大考”落幕。2019年，A類券商數(shù)量較2018年少2家，廣發(fā)證券就是其中一員，從2018年的AA級連降兩級至BBB級。某中型券商管理人員向《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，券商評級下調(diào)后，存續(xù)業(yè)務(wù)開展和新業(yè)務(wù)申請都會受到影響。

　　2019年券商評級期間，廣發(fā)證券經(jīng)歷較為坎坷，不僅被【康美藥業(yè)(600518)、股吧】推至風(fēng)口浪尖，而且旗下海外基金爆雷、多次違規(guī)并被監(jiān)管層處罰，2018年交出了2014年以來最差成績單。

　　談及被降級的原因，廣發(fā)證券某內(nèi)部人士沒有正面回復(fù)《華夏時(shí)報(bào)》記者，但其也提到評級是逐項(xiàng)細(xì)化的打分，最后呈現(xiàn)出來的是一個(gè)綜合的結(jié)果，公司也會加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　廣發(fā)證券連降兩級至BBB級

　　7月26日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布了《2019年證券公司分類結(jié)果》。結(jié)果顯示，共有38家券商被評為A類，數(shù)量比去年少2家，占比38.8%。38家A類券商中，共有10家券商評為A類AA級，較去年少了2家。B類券商共有50家，相較去年多1家，占比51%；其中BBB級券商有28家，比去年少1家，BB級券商有12家，比去年少3家，B級券商有10家，比去年多5家。8家券商被評為C類；2家被評為D級。

　　其中，廣發(fā)證券最新分類評級為BBB級，2017年，廣發(fā)證券從2016年的BBB級升值A(chǔ)A級，且在2018年維持在了AA級，2019年直接連降兩級，在4家被擠出AA級的券商中下降等級最多。

　　據(jù)悉，券商分類評價(jià)的方法是：設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，以確定證券公司的評價(jià)計(jì)分。

　　2019年，券商評級新增“支持民營企業(yè)發(fā)展情況”加分項(xiàng)；并且“合規(guī)管理能力專項(xiàng)評價(jià)”將為正式應(yīng)用的首年。在扣分項(xiàng)中，著重強(qiáng)調(diào)券商需“如實(shí)標(biāo)注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并提交具體情況的說明?！?/p>

　　“券商評級下調(diào)后，存續(xù)業(yè)務(wù)開展和新業(yè)務(wù)申請都受到影響。”某中型券商管理人員告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，其補(bǔ)充道，影響存續(xù)業(yè)務(wù)如股票質(zhì)押規(guī)模、場外期權(quán)業(yè)務(wù)的開展、債券主承銷業(yè)務(wù)資格；影響證監(jiān)會監(jiān)管資源分配、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例等多個(gè)方面。

　　評級期間多次違規(guī)、海外基金爆雷

　　因?yàn)榭得浪帢I(yè)，廣發(fā)證券深陷輿論漩渦。此外，2019年評級期間，廣發(fā)證券存在多次違規(guī)記錄，旗下海外基金暴雷，2018年?duì)I收下滑29.43%，扣非后歸母凈利潤腰斬，為39.03億元，交出自2014年以來最差的業(yè)績單。

　　2019年3月26日，廣發(fā)證券公告稱，全資子公司廣發(fā)控股香港下屬公司廣發(fā)投資香港有限公司旗下對沖基金受外匯市場劇烈波動(dòng)影響虧損1.39億美元，截至2018年年底，該基金凈值為-0.44億美元，由于該基金納入公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍，虧損巨額導(dǎo)致公司2018年合并凈利潤減少9.19億元。年報(bào)顯示，廣發(fā)證券2018年?duì)I業(yè)為152.7億元，同比下降29.43%；扣非后歸母凈利潤為39.03億元，同比下滑53.25%。

　　此外，該基金還收到主經(jīng)紀(jì)商追加保證金1.29億美元的通知，廣發(fā)投資香港有限公司后續(xù)存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性。

　　針對此事，證監(jiān)會廣東監(jiān)管局作出對廣發(fā)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，指出公司在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)等問題，責(zé)令其在今年6月30日前予以改正，并嚴(yán)格追究導(dǎo)致境外子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。廣東監(jiān)管局還要求采取措施，建立并持續(xù)完善覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

　　隨后，廣發(fā)控股(香港)有限公司的負(fù)責(zé)人湯曉東辭去廣發(fā)證券副總經(jīng)理一職，入職時(shí)間尚不足一年；十年老董秘羅斌華因工作原因不再擔(dān)任董秘一職，仍任公司副總經(jīng)理。

　　值得注意的是，廣發(fā)證券自2018年9月以來共存在8次違規(guī)記錄。其中，因低成本搶占市場的問題收到監(jiān)管部門開出的首張價(jià)格戰(zhàn)罰單。2019年4月22日，廣東證監(jiān)局指出，廣發(fā)證券存在以低于成本價(jià)格參與公司債券項(xiàng)目投標(biāo)的情形違反規(guī)定，對其采取責(zé)令改正措施。(來源：華夏時(shí)報(bào))

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