11月6日，香港證監(jiān)會發(fā)布《立場書：監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易平臺》，提及將會開始接受致力于且有能力遵守預(yù)期發(fā)牌準則和持續(xù)操守規(guī)定的平臺營運者提交的牌照申請。

　　公告在發(fā)牌及監(jiān)管部分提及，香港證監(jiān)會獲賦權(quán)向進行《證券及期貨條例》所界定的“受規(guī)管活動”的人士批給牌照。在該監(jiān)管框架下，平臺營運者如在香港營辦中央網(wǎng)上交易平臺，并在其平臺上提供至少一種證券型代幣的交易，便會屬于證監(jiān)會的管轄范圍內(nèi)，并須領(lǐng)有第1類(證券交易)及第7類(提供自動化交易服務(wù))受規(guī)管活動的牌照。在合資格的平臺營運者符合其他發(fā)牌規(guī)定(包括適當人選準則)的情況下，香港證監(jiān)會可向其批出牌照，以經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易的業(yè)務(wù)。

　　在此階段，香港證監(jiān)會將致力對提供虛擬資產(chǎn)交易、結(jié)算及交收服務(wù)并對投資者資產(chǎn)有控制權(quán)的虛擬資產(chǎn)交易平臺(即中央虛擬資產(chǎn)交易平臺)進行規(guī)管。如平臺僅就直接點對點市場提供交易服務(wù)，而其投資者通常保留其本身資產(chǎn)(不論是法定貨幣或虛擬資產(chǎn))的控制權(quán)，香港證監(jiān)會便不會接納這些平臺的牌照申請。如平臺為客戶進行虛擬資產(chǎn)交易(包括傳送買賣指示)但其本身并無提供自動化交易服務(wù)，香港證監(jiān)會亦不會接納它們的牌照申請。

　　平臺一經(jīng)獲發(fā)牌，其基礎(chǔ)設(shè)施、核心適當人選資格及進行虛擬資產(chǎn)交易活動的情況應(yīng)被視作為整體來考量。雖然非證券型代幣的交易活動并不屬于“受規(guī)管活動”，但只要平臺牽涉證券型代幣的交易活動(即使只占其業(yè)務(wù)的一小部分)，香港證監(jiān)會的監(jiān)管領(lǐng)域即覆蓋該平臺營運的所有相關(guān)范疇。

　　在主要條款及條件方面，公告通過穩(wěn)妥保管資產(chǎn)、認識你的客戶、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集、預(yù)防市場操縱及違規(guī)活動、會計及審計、風險管理、利益沖突、供買賣的虛擬資產(chǎn)等方面做出規(guī)定。

　　其中穩(wěn)妥保管資產(chǎn)方面提及，平臺營運者應(yīng)通過一家公司以信托方式為其客戶持有客戶資產(chǎn)，而該公司須為該平臺營運者在《證券及期貨條例》下的“有聯(lián)系實體”、在香港成立為法團、持有《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章)所指的“信托或公司服務(wù)提供者牌照”、該平臺營運者全資擁有的附屬公司(“有聯(lián)系實體”)。此規(guī)定應(yīng)有助保障客戶虛擬資產(chǎn)，并確保這些資產(chǎn)與該平臺的資產(chǎn)獲妥善分隔。

　　同時，今日發(fā)布的另一份聲明提及，銷售虛擬資產(chǎn)期貨合約的平臺有可能違反香港法例，由于此類期貨合約附帶極大風險，投資者在投資時應(yīng)保持警覺。