獲悉，12月6日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)表最新的《季度報(bào)告》，概述2022年7月至9月期間的重要發(fā)展。香港證監(jiān)會(huì)指出，三季度，持牌機(jī)構(gòu)及人士和注冊(cè)機(jī)構(gòu)的總數(shù)按季增加1%至48969，其中持牌機(jī)構(gòu)的數(shù)目為3274家；審閱了29宗新上市申請(qǐng)，包括四宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請(qǐng)；認(rèn)可了37只單位信托及互惠基金（包括19只在中國(guó)香港注冊(cè)成立的基金）及103項(xiàng)非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品，以供在中國(guó)香港公開發(fā)售；證監(jiān)會(huì)亦為22家新的開放式基金型公司進(jìn)行注冊(cè)。

　　其次，香港證監(jiān)會(huì)表示，三季度，對(duì)持牌機(jī)構(gòu)進(jìn)行了53次深入視察，以查核它們遵守監(jiān)管規(guī)定的情況；因應(yīng)股價(jià)及成交量的異動(dòng)，提出了1929項(xiàng)索取交易及賬戶紀(jì)錄的要求；根據(jù)第179條（注4）就11宗個(gè)案發(fā)出指示以收集更多資料；對(duì)四家持牌機(jī)構(gòu)及五名人士作出了紀(jì)律處分，涉及的罰款總額達(dá)2010萬(wàn)元。

　　三季度，香港證監(jiān)會(huì)歡迎中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海先生所宣布中央政府的一系列支持舉措，這些措施旨在提升中國(guó)香港作為國(guó)際金融中心、離岸人民幣中心及風(fēng)險(xiǎn)管理中心的地位。香港證監(jiān)會(huì)亦發(fā)表《綠色和可持續(xù)金融議程》，列明其為鞏固中國(guó)香港作為區(qū)內(nèi)可持續(xù)金融中心的角色而采取的下一步行動(dòng)。

　　7月，香港證監(jiān)會(huì)在聯(lián)同中國(guó)人民銀行及香港金管局就開展互換通發(fā)出聯(lián)合公告，另外亦與中國(guó)證監(jiān)會(huì)一同公布，原則上同意對(duì)滬深港通交易日歷進(jìn)行優(yōu)化，令滬深港通交易在中國(guó)內(nèi)地和中國(guó)香港股票市場(chǎng)均為交易日的日子都可以進(jìn)行。

　　原訟法庭駁回一項(xiàng)針對(duì)香港證監(jiān)會(huì)提出的司法覆核申請(qǐng)，當(dāng)中關(guān)涉到其在調(diào)查一項(xiàng)涉嫌“唱高散貨”計(jì)劃期間為凍結(jié)懷疑與該計(jì)劃有關(guān)的資產(chǎn)而發(fā)出的限制通知書。在另一宗個(gè)案中，繼香港證監(jiān)會(huì)與香港警務(wù)處早前對(duì)一個(gè)“唱高散貨”集團(tuán)采取聯(lián)合行動(dòng)后，有13名疑犯在東區(qū)裁判法院被控以多項(xiàng)刑事罪行。

　　三季度的其他工作重點(diǎn)還包括香港證監(jiān)會(huì)與金管局就非交易所買賣投資產(chǎn)品的銷售發(fā)表年度聯(lián)合調(diào)查報(bào)告，以及香港證監(jiān)會(huì)就早前一項(xiàng)檢視得出的結(jié)果，當(dāng)中審視了持牌機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上平臺(tái)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系及就投資產(chǎn)品進(jìn)行分銷或提供投資咨詢服務(wù)時(shí)的合規(guī)情況。此外，有關(guān)要求大型基金經(jīng)理須在其管治、投資及風(fēng)險(xiǎn)管理方針中納入氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并作出相關(guān)披露的新監(jiān)管規(guī)定已生效。

　　香港證監(jiān)會(huì)在三季度開通了微信公眾號(hào)，同時(shí)亦展開宣傳活動(dòng)，幫助投資大眾更深入了解投資者識(shí)別碼制度。該制度將識(shí)別出在香港證券市場(chǎng)發(fā)出交易指令的投資者，有助加強(qiáng)香港證監(jiān)會(huì)的市場(chǎng)監(jiān)察職能。香港證監(jiān)會(huì)亦在其網(wǎng)站上登載一份持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)名單，讓投資者能夠查明某個(gè)特定平臺(tái)是否領(lǐng)有證監(jiān)會(huì)牌照。