首創(chuàng)證券跌逾4%，中金公司、財(cái)通證券、中國(guó)銀河跌逾3%，東吳證券、國(guó)元證券及長(zhǎng)江證券等十余股跌超2%。二月以來(lái)，監(jiān)管層對(duì)于券商違規(guī)行為頻頻出手。近日，中山證券、申萬(wàn)宏源、平安證券、招商證券、長(zhǎng)城證券等5家券商及相關(guān)從業(yè)人員收到監(jiān)管層罰單。

　　其中，中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)、薪酬遞延、宣傳合規(guī)不足等四大問(wèn)題。申萬(wàn)宏源證券、平安證券違規(guī)事項(xiàng)均涉及債券發(fā)行。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)申萬(wàn)宏源采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。長(zhǎng)城證券原副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買(mǎi)賣(mài)股票，被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，罰沒(méi)累計(jì)達(dá)1.17億元。