為貫徹落實證監(jiān)會系統(tǒng)2019年工作會議精神，按照《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》和《關于推進證券期貨監(jiān)管領域隨機抽查工作的通知》等要求，我局于2019年3月19日完成了2019年轄區(qū)上市公司及年審機構隨機檢查的抽取工作。

　　本次抽取在隨機、公開、依法、高效的原則下進行，抽取總樣本為剔除近三年已進行過現(xiàn)場檢查或正在立案調(diào)查的轄區(qū)其他全部上市公司。遼寧局相關處室和遼寧上市公司協(xié)會代表參與并見證了隨機抽取的全過程。通過隨機抽取系統(tǒng)確定的3家檢查對象分別為：遼寧奧克化學股份有限公司(以下簡稱奧克股份（300082）)、北方華錦化學工業(yè)股份有限公司(以下簡稱【華錦股份(000059)、股吧】（000059）)和文投控股（600715）股份有限公司(以下簡稱文投控股)。同時，根據(jù)我局《轄區(qū)上市公司年報審計業(yè)務會計師事務所隨機檢查工作方案》，上述3家上市公司的2018年年報年審機構同時被確定為本次隨機檢查的檢查對象，分別是瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)奧克股份2018年年報審計項目、瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)華錦股份2018年年報審計項目和大華會計師事務所(特殊普通合伙)文投控股2018年年報審計項目。

　　下一步，我局將根據(jù)工作安排適時開展相關檢查工作，在對以上3家上市公司及年審機構進行現(xiàn)場檢查前至少五個工作日對檢查人員進行隨機抽取，并向轄區(qū)上市公司及年審機構公示。此外，我局還將以風險和問題為導向，對轄區(qū)部分上市公司開展專項檢查，通過事后現(xiàn)場檢查，促進轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展。