國元證券在保薦黃山膠囊時盡調(diào)不規(guī)范 被出具警示函
來源： 新浪財經(jīng)
作者：佚名
摘要： 12月5日，安徽證監(jiān)局披露對國元證券（000728）股份有限公司采取警示函措施的決定。經(jīng)查，國元證券在保薦安徽黃山膠囊（002817）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)
12月5日，安徽證監(jiān)局披露對國元證券（000728）股份有限公司采取警示函措施的決定。經(jīng)查，國元證券在保薦安徽黃山膠囊（002817）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在部分盡職調(diào)查程序不規(guī)范的情形，未能充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六的規(guī)定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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國元證券
