?。ㄓ浾?孟凡霞 馬嫡）12月27日，證監(jiān)會發(fā)布了《關于對西南證券（600369）股份有限公司采取責令改正措施的決定》。證監(jiān)會指出了西南證券存在的四大問題：一是部分資管業(yè)務、投行業(yè)務異地團隊未配備專職合規(guī)人員。二是部分專職合規(guī)人員并非100%由合規(guī)總監(jiān)考核；合規(guī)總監(jiān)對個別兼職合規(guī)管理人員考核權重低于50%。三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是合規(guī)負責人未參加部分專門委員會會議。五是未明確合規(guī)有效性評估范圍包括另類、私募子公司等。

　　證監(jiān)會指出，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十二條、第二十八條、第三十一條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對西南證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會要求，西南證券應當對上述問題予以整改，并于收到決定之日起3個月內向重慶證監(jiān)局提交整改報告。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。