ASIC：法國興業(yè)證券（澳大利亞）未能履行客戶資金義務(wù)
摘要： 外匯天眼APP訊:本周三，澳大利亞監(jiān)管機(jī)構(gòu)ASIC宣布，已指控法國興業(yè)證券（601377）（澳大利亞）有限公司未能履行客戶資金義務(wù)。被指控之后，該證券公司就該刑事指控出現(xiàn)在悉尼唐寧中心地方法院上。其中
外匯天眼APP訊 :本周三，澳大利亞監(jiān)管機(jī)構(gòu)ASIC宣布，已指控法國興業(yè)證券（601377）（澳大利亞）有限公司未能履行客戶資金義務(wù)。
被指控之后，該證券公司就該刑事指控出現(xiàn)在悉尼唐寧中心地方法院上。其中兩起指控是關(guān)于該公司未能將客戶資金打入經(jīng)授權(quán)的銀行隔離賬戶，還有兩起指控是關(guān)于該公司未能根據(jù)客戶資金銀行賬戶相關(guān)要求處理客戶資金。
根據(jù)《2001版公司法案》第981A(1)部分，“客戶資金”指已經(jīng)支付給金融服務(wù)持牌公司且有關(guān)某項(xiàng)已經(jīng)提供，將要提供或者是可能提供的金融服務(wù)的資金，或者是，已向持牌公司支付且和某個(gè)體持有的金融產(chǎn)品相關(guān)的資金。
法國興業(yè)證券（澳大利亞）是一家金融服務(wù)公司，提供股票衍生品銷售、主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)和清算。該公司還提供場外衍生品、ASX24期貨、ASX24期權(quán)等其他金融產(chǎn)品。該公司的客戶是批發(fā)客戶，這意味著該公司的客戶有金融機(jī)構(gòu)、對沖基金公司、資產(chǎn)管理公司、公司客戶。
ASIC：違反客戶資金調(diào)控屬于嚴(yán)重的失當(dāng)行為
根據(jù)今天的聲明，澳大利亞監(jiān)管機(jī)構(gòu)ASIC宣稱，法國興業(yè)證券（澳大利亞）有限公司在2014年12月到2018年9月期間未能履行客戶資金義務(wù)。ASIC表示，，法國興業(yè)證券（澳大利亞）的這種做法違反了《2001版公司法案》第993B(1)部分和第993C(1)部分的刑事犯罪條款。
今天，ASIC表示：客戶資金條款規(guī)定客戶資金與澳大利亞金融服務(wù)牌照（AFS）持牌公司自有資金分離，保護(hù)AFS持牌公司客戶的利益。
每項(xiàng)指控的頂格處罰為250罰款單位，約等于45000澳元。悉尼唐寧法院現(xiàn)在休庭，暫緩審理關(guān)于興業(yè)證券（澳大利亞）有限公司未能履行客戶資金義務(wù)的指控這一案件。2020年5月12日，悉尼唐寧法院將就此事召開案件管理聽證會(huì)。
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