贏家財(cái)富網(wǎng)3月25日訊 深交所近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)陳春來(lái)、谷墨海給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。深交所指出，上海神開(kāi)石油化工裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“神開(kāi)股份（002278）”證券代碼：002278)2018年年度報(bào)告顯示，四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“映業(yè)文化”)直接持有神開(kāi)股份6.93%的股份。映業(yè)文化同時(shí)擁有上海業(yè)祥投資管理有限公司委托的神開(kāi)股份13.07%的表決權(quán)，合計(jì)持有神開(kāi)股份20%的表決權(quán)。

　　映業(yè)文化的原股東陳春來(lái)、蔣富于2019年9月2日分別與谷墨海簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，將其持有的合計(jì)64%映業(yè)文化股權(quán)轉(zhuǎn)讓給谷墨海。轉(zhuǎn)讓完成后，映業(yè)文化控股股東、實(shí)際控制人由陳春來(lái)變更為谷墨海。映業(yè)文化于2019年12月6日才將上述權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)告知神開(kāi)股份，神開(kāi)股份于2019年12月7日對(duì)外披露權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)。谷墨海于2019年12月24日才披露詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)，陳春來(lái)于2020年2月26日才披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。陳春來(lái)、谷墨海未就權(quán)益變動(dòng)情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　陳春來(lái)、谷墨海的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第11.8.1條及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.2條的規(guī)定。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條：本規(guī)則所稱真實(shí)，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或者具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)反映客觀情況，不得有虛假記載和不實(shí)陳述。

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生后及時(shí)通知上市公司并予以公告。在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及上市公司的實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

　　《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督管理。

　　《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)陳春來(lái)、谷墨海給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

　　當(dāng)事人：

　　陳春來(lái)，四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司原控股股東、實(shí)際控制人；

　　谷墨海，四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司控股股東、實(shí)際控制人。

　　經(jīng)查明，陳春來(lái)、谷墨海存在以下違規(guī)行為：

　　上海神開(kāi)石油化工裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“神開(kāi)股份”)2018年年度報(bào)告顯示，四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“映業(yè)文化”)直接持有神開(kāi)股份6.93%的股份。映業(yè)文化同時(shí)擁有上海業(yè)祥投資管理有限公司委托的神開(kāi)股份13.07%的表決權(quán)，合計(jì)持有神開(kāi)股份20%的表決權(quán)。

　　映業(yè)文化的原股東陳春來(lái)、蔣富于2019年9月2日分別與谷墨海簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，將其持有的合計(jì)64%映業(yè)文化股權(quán)轉(zhuǎn)讓給谷墨海。轉(zhuǎn)讓完成后，映業(yè)文化控股股東、實(shí)際控制人由陳春來(lái)變更為谷墨海。映業(yè)文化于2019年12月6日才將上述權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)告知神開(kāi)股份，神開(kāi)股份于2019年12月7日對(duì)外披露權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)。谷墨海于2019年12月24日才披露詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)，陳春來(lái)于2020年2月26日才披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。陳春來(lái)、谷墨海未就權(quán)益變動(dòng)情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　陳春來(lái)、谷墨海的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第11.8.1條及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.2條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所決定對(duì)陳春來(lái)、谷墨海給予通報(bào)批評(píng)的處分。對(duì)于陳春來(lái)、谷墨海的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

　　深圳證券交易所

　　2020年3月24日