華創(chuàng)證券電話會議嘉賓遭質(zhì)疑事件有了處理結(jié)果。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人3月27日表示，證監(jiān)會已完成相關(guān)調(diào)查核實工作。

　　3月27日，貴州證監(jiān)局依法對潘文韜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。自被采取措施之日起3年內(nèi)，華創(chuàng)證券研究員潘文韜不得擔(dān)任與證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行相關(guān)職責(zé)。

　　潘文韜被罰3年禁入

　　經(jīng)查，潘文韜作為華創(chuàng)證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調(diào)研紀(jì)要，以及知曉相關(guān)“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發(fā)言等問題，違反了證券期貨投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供投資咨詢服務(wù)等相關(guān)規(guī)定。華創(chuàng)證券對投資咨詢業(yè)務(wù)管理不到位，內(nèi)部審核程序未能及時發(fā)現(xiàn)上述問題，違反了合規(guī)管理有關(guān)規(guī)定。

　　3月27日，貴州證監(jiān)局依法對潘文韜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。自被采取措施之日起3年內(nèi)，潘文韜不得擔(dān)任與證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行相關(guān)職責(zé)。

　　華創(chuàng)證券：強化內(nèi)控管理

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人2月21日在答記者問時表示，證監(jiān)會到媒體相關(guān)報道，已啟動對此事件的調(diào)查核實。經(jīng)核實相關(guān)機構(gòu)和個人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。

　　華創(chuàng)證券研究所2月20日發(fā)布聲明，華創(chuàng)證券研究所舉辦的行業(yè)交流電話會引發(fā)各方，對此公司高度重視。經(jīng)初步調(diào)查，2月19日晚20時，華創(chuàng)證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機構(gòu)投資者的行業(yè)交流電話會，主題是MCN行業(yè)概況和業(yè)務(wù)模式等。邀請參會介紹情況的是經(jīng)第三方專家公司推薦、曾擔(dān)任遙望網(wǎng)絡(luò)“微小盟”平臺產(chǎn)品經(jīng)理的顧晨某，但華創(chuàng)證券相關(guān)責(zé)任人員并未掌握和核實其已從遙望網(wǎng)絡(luò)離職的情況，主持會議的傳媒研究員潘文韜對其以“遙望網(wǎng)絡(luò)專家”身份進行了介紹，會中遙望網(wǎng)絡(luò)董事會秘書馬超對此人身份提出了質(zhì)疑。現(xiàn)經(jīng)與遙望網(wǎng)絡(luò)進行溝通核實，確認(rèn)顧晨某已從該公司離職。

　　華創(chuàng)證券表示，已經(jīng)責(zé)令研究員停職并啟動問責(zé)機制，整頓作風(fēng)紀(jì)律，追究相關(guān)人員責(zé)任，嚴(yán)格盡職調(diào)查、會議交流、會議紀(jì)要和研究報告的合規(guī)審核，強化內(nèi)控管理，對此次事件造成的不良影響致歉。

　　證監(jiān)會：扎緊合規(guī)內(nèi)控“籬笆”

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人3月27日指出，證券中介機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信合規(guī)、勤勉盡責(zé)是行業(yè)發(fā)展之基，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場正常運行。全行業(yè)應(yīng)當(dāng)以此次事件為戒，對照自查自省，筑牢珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德的思想防線，扎緊合規(guī)內(nèi)控“籬笆”，把踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”理念融入業(yè)務(wù)全過程，以良好的文化積淀促進機構(gòu)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　證監(jiān)會重申，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及從業(yè)人員，必須以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，任何時候均應(yīng)堅守“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的，將嚴(yán)肅查處。