控股股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓多個事項有待說明，光一科技（300356）收到深交所關(guān)注函。4月3日，大眾證券報曾以《光一科技大股東擬溢價轉(zhuǎn)讓逾7%股份》為題報道了作為轉(zhuǎn)讓方的光一科技控股股東已質(zhì)押100%股份，此前數(shù)次質(zhì)押違約被動減持一度遭處分。

　　4月3日午后，光一科技收到深交所關(guān)注函，深交所要求光一科技認真核查后就多個事項作出書面說明，其中涉及此前報道中質(zhì)疑的轉(zhuǎn)讓方質(zhì)押違約多次遭強平、司法拍賣以及是否導(dǎo)致控制權(quán)變更等問題。

　　在報道中，記者提出多個疑問：目前江蘇光一投資管理有限責(zé)任公司(下稱“光一投資”)持股是否仍處于全部質(zhì)押狀態(tài)，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓有無不利影響?此次籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否為了緩解光一投資質(zhì)押壓力，光一投資在股份解除質(zhì)押后，未來是否存在新的減持計劃?受讓方南京觀乾民發(fā)企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“觀乾民發(fā)”)在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署兩日前剛成立，未來有無繼續(xù)增加光一科技股權(quán)的計劃，進一步謀求控制權(quán)?不過，截至當(dāng)日發(fā)稿，公司電話無人接聽，并未得到公司釋疑。

　　大眾證券報記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓方光一投資已質(zhì)押全部股份。在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署前，光一科技控股股東及實控人龍昌明長期處于高比例質(zhì)押狀態(tài)，且股權(quán)質(zhì)押危機一直未得到解決。自2017年股價大幅波動以來，光一投資及龍昌明頻繁收到融資券商的平倉風(fēng)險警示，通過持續(xù)補充質(zhì)押股份并籌措資金進行補倉。因質(zhì)押逾期，光一投資持有的582萬股及龍昌明持有的508萬股于2019年10月14日被臺州市路橋區(qū)人民法院司法拍賣，被拍賣股份分別占總股本的1.42%、1.24%。

　　關(guān)于光一投資的股權(quán)質(zhì)押違約情況，深交所也關(guān)注到。在3日下發(fā)的關(guān)注函中，深交所表示，2018年9月以來，光一投資及其一致行動人因股票質(zhì)押違約多次被債權(quán)人強制平倉或司法拍賣，為此，要求逐筆報備其所持公司股份的最新質(zhì)押情況、質(zhì)押警戒線、平倉線，應(yīng)對質(zhì)押風(fēng)險的具體安排，是否存在質(zhì)押外的其他債務(wù)風(fēng)險。

　　對于受讓方觀乾民發(fā)，深交所還要求結(jié)合其基本信息、經(jīng)營業(yè)務(wù)和專業(yè)經(jīng)驗等，核實說明表決權(quán)委托的目的及必要性，是否有具體的時間安排，是否已初步確定委托表決權(quán)的比例，是否可能導(dǎo)致公司控制權(quán)變更。

　　除了上述問題，深交所要求公司核查并說明的事項還有：光一科技于2018年9月13日披露公告稱，控股股東光一投資與上海東源匯信股權(quán)投資基金管理有限公司簽署合作協(xié)議，后者通過提供借款及受讓股份的方式幫助光一投資解決債務(wù)問題，要求其核實該合作事項的具體進展，并說明該合作事項是否影響協(xié)議轉(zhuǎn)讓及委托表決權(quán)的實施;公司涉及一筆借貸糾紛已于2019年2月27日結(jié)案，被執(zhí)行人為公司及控股股東和實控人，要求補充說明公司成為被執(zhí)行人的原因，是否系公司為控股股東、實控人提供擔(dān)保，并自查公司是否存在違規(guī)擔(dān)保、非經(jīng)營性資金占用的情形。