華夏時報記者 徐超 杭州報道

　　6月3日-6月5日，浙江證監(jiān)局連發(fā)5份行政監(jiān)管措施，涉及大通證券、萬聯(lián)證券、方正證券（601901）等。被監(jiān)管處罰的人員在擔任各自證券公司營業(yè)部負責人或職務期間，多存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定、違規(guī)為客戶融資提供便利的行為，被證監(jiān)局處以出具警示函、監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

　　“最近監(jiān)管部門在密集開展針對場外配資的違法行為，券商也是檢查重點?！币晃唤咏C監(jiān)局的消息人士向《華夏時報》記者表示。

　　違規(guī)向客戶融資提供便利

　　根據(jù)浙江證監(jiān)局的監(jiān)管函，賀行強在擔任原大通證券股份有限公司杭州古墩路證券營業(yè)部期間，存在違規(guī)為客戶與他人之間的融資提供便利的行為；營業(yè)部員工陳華存在違規(guī)替客戶辦理證券交易、為客戶與他人之間的融資提供便利的行為。被證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施；因為管理不到位，賀行強被采取監(jiān)管談話措施。

　　劉攀在萬聯(lián)證券股份有限公司紹興解放南路證券營業(yè)部負責人期間，存在為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號及密碼等便利并收取報酬；泄露監(jiān)管調查信息；持有某私募基金管理公司股權，未按照規(guī)定報告，且與履職存在利益沖突三大違規(guī)行為。被證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。

　　倪偉英在擔任方正證券股份有限公司紹興勝利東路證券營業(yè)部負責人期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動提供介紹或者其他便利的行為。被證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　浙商證券（601878）股份有限公司紹興解放北路證券營業(yè)部職員王衛(wèi)東，為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號及密碼、計算盈虧等便利并收取報酬；且泄露監(jiān)管調查信息。被證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《華夏時報》記者了解到，隨著監(jiān)管對程序化配資的清理整頓，個人賬戶配資模式又卷土重來。早在去年，中證協(xié)就召集符合外部接入條件的券商舉行了專題會議，議題就是券商外部接入和嚴禁配資。

　　三令五申禁止場外配資

　　對于此次接連處罰多家券商違規(guī)為客戶融資提供便利的行為，本報記者特地向浙江證監(jiān)局求證，相關人士未做正面回應，只表示配資、稽查等較為敏感，不方便對外透露。

　　記者查詢到，早在2019年3月8日上午，浙江證監(jiān)局就召開了轄區(qū)證券經紀業(yè)務合規(guī)風控管理座談會，督促各證券經營機構增強合規(guī)風控意識，夯實內控，未雨綢繆，嚴格執(zhí)行證券經紀業(yè)務及融資融券業(yè)務客戶適當性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術系統(tǒng)安全維護，并重點強調了當前證券經紀業(yè)務合規(guī)風控管理的具體監(jiān)管要求，提出的四方面具體要求中有一條就是“嚴格禁止參與非法場外配資活動”。

　　2019年4月12日召開的證券基金機構監(jiān)管座談會上，浙江證監(jiān)局又提到要做好場外配資的風險處置。

　　2020年5月28日和6月5日，浙江證監(jiān)局接連公布了共計35家場外配資機構黑名單。截至6月9日，根據(jù)全國各地證監(jiān)局公布的信息，全國有220家機構被列入配資黑名單。

　　北京盈科(杭州)律師事務所邵斌律師向《華夏時報》記者表示，最高法于去年發(fā)布的《全國法院民商事審判工作會議紀要》指出，融資融券屬于國家特許經營的金融業(yè)務，場外配資不僅規(guī)避了監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務中資金來源、投資標的、杠桿比例等諸多方面的限制，也加劇了市場的非理性波動，在案件審理過程中，場外配資合同認定為無效。

　　：徐蕓茜 主編：公培佳