經(jīng)濟(jì)日報-互聯(lián)網(wǎng)6月18日訊 因未完成回購計劃，昆藥集團(tuán)（600422）股份有限公司和時任董事會秘書兼副總裁徐朝能被監(jiān)管關(guān)注――6月17日，上交所披露監(jiān)管措施決定書。

　　該決定書披露，2018年11月2日，昆藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱昆藥集團(tuán)或公司）召開股東大會，審議通過《關(guān)于回購公司股份的議案》。2019年1月31日，公司披露《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的報告書》稱，擬以集中競價交易方式回購公司股份，回購價格為不超過人民幣10.5元/股，實(shí)施期限為自股東大會審議通過之日起6個月，回購的股份將予以注銷。擬回購資金總額不低于人民幣5,000 萬元，不超過人民幣2億元。

　　然而，2019年5月8日，昆藥集團(tuán)披露《回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動公告》稱，截至2019年4月30日，公司股份回購計劃實(shí)施期限屆滿。公司累計回購股份117.42萬股，占公司總股本的比例為0.154%?；刭徖塾嬛Ц兜馁Y金總額為789.592萬元，占回購計劃金額下限的15.79%，公司未完成回購計劃。

　　上交所表示，上市公司實(shí)施股份回購，對公司股東權(quán)益、公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響，股東和市場其他投資者將對此形成相應(yīng)預(yù)期，具有信賴?yán)?。昆藥集團(tuán)未按已披露的股份回購方案實(shí)施回購，實(shí)際執(zhí)行情況與披露的回購計劃差異較大，可能影響投資者及市場預(yù)期。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五條、第四十一條、第五十六條等有關(guān)規(guī)定。

　　此外，昆藥集團(tuán)時任董秘兼副總裁徐朝能作為本次股份回購事項的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條、《回購股份實(shí)施細(xì)則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　不過，2018年11月至2019年1月，股份回購相關(guān)規(guī)則處于征求意見及修訂過程中，昆藥集團(tuán)為等待規(guī)則修訂完成后明確回購股份用途，在2019年1月規(guī)則正式發(fā)布前未實(shí)施回購。此外，2019年 3月21至2019年4月30日回購期屆滿日，公司股價持續(xù)高于10.5元/股的回購價格上限，該客觀障礙持續(xù)時間共計28個交易日。2020年3月24日，公司披露了新一期回購方案，擬回購金額不低于30.5億元，不超過1億元。2020年6月3日，公司披露回購進(jìn)展公告，截至2020年5月31日，公司通過集中競價交易方式已累計支付資金0.52億元，超過回購金額下限。據(jù)此，上交所稱可酌情予以考慮。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所表示，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，決定對昆藥集團(tuán)股份有限公司和時任董事會秘書兼副總裁徐朝能監(jiān)管關(guān)注。 （經(jīng)濟(jì)日報-互聯(lián)網(wǎng) 郭文培）

　　（：李方）