證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）禁止國信證券（002736）（香港）經(jīng)紀(jì)有限公司（國信）前負(fù)責(zé)人員、董事兼交易部主管朱麗華（女）重投業(yè)界，為期12個月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止（注1）。

　　上述紀(jì)律行動源于證監(jiān)會早前就國信于2014年11月至2015年12月期間，在處理第三者存款時違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定而對其作出的處分（注2）。

　　證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，國信的違規(guī)行為可歸因于朱沒有履行其作為負(fù)責(zé)人員及國信高級管理人員的職責(zé)（注3）。

　　國信有職員于2013年向高級管理層（包括朱）提出，該公司對第三者存款的內(nèi)部監(jiān)控存在缺失。然而，朱卻認(rèn)為該事與她無關(guān)，亦沒有采取任何步驟來確保有關(guān)缺失已被糾正。她知而不行，使國信于關(guān)鍵時間內(nèi)沒有在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面制定充分的內(nèi)部監(jiān)控措施。

　　朱亦不時從國信當(dāng)時的交收部主管收到第三者存款的紀(jì)錄。有關(guān)紀(jì)錄顯示，國信為其客戶處理了大量第三者存款，與其宣稱不鼓勵第三者存款的政策不相符。盡管國信所收取的第三者存款金額龐大，但朱卻沒有采取任何行動，亦沒有向其上級或國信的其他高級管理人員上報相關(guān)事宜。

　　除對第三者存款所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險視而不見外，朱身為開戶申請的批核人之一，也沒有確保國信職員遵從有關(guān)客戶洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險的評估程序，即沒有按照國信的合規(guī)手冊所規(guī)定將有關(guān)過程記錄在案。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，朱的行為并不符合其作為持牌法團(tuán)負(fù)責(zé)人員所須達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。

　　證監(jiān)會在決定上述紀(jì)律處分時，已考慮到所有相關(guān)情況，包括國信的監(jiān)管違規(guī)情況嚴(yán)重及朱過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

　　朱曾就證監(jiān)會的決定向證券及期貨事務(wù)上訴審裁處（上訴審裁處）提出復(fù)核申請。上訴審裁處其后于2020年6月23日批準(zhǔn)朱撤回其復(fù)核申請，并作出命令將訟費(fèi)判給證監(jiān)會（注4）。