錦龍股份（000712）20日早間公告，公司從深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站獲悉控股子公司中山證券及相關(guān)人員收到監(jiān)管措施決定書。

　　行政監(jiān)管措施決定書指出，經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局作出如下監(jiān)督管理措施：

　　1．自本行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（含股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù)），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。

　　2、責(zé)令限制董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回中山證券。

　　中山證券應(yīng)當(dāng)在該決定作出之日起一年內(nèi)完成整改，健全公司治理、完善內(nèi)部控制，做到股東行為規(guī)范、監(jiān)督制衡有效、內(nèi)部管控到位，并向深圳證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告。同時(shí)，林炳城作為中山證券董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對(duì)于中山證券存在的問題，未能勤勉盡責(zé)。深圳證監(jiān)局決定通過深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站，對(duì)林炳城、胡映璐、袁玲予以公開譴責(zé)。

　　中山證券本次被暫停部分業(yè)務(wù)，可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ㄓ绊憽?/strong>