互聯(lián)網(wǎng)北京8月20日訊 錦龍股份（000712）(000712.SZ)今日一字跌停，收?qǐng)?bào)15.70元，跌幅9.98%，成交額為9020.44萬(wàn)元，換手率為0.72%。

　　錦龍股份公告稱(chēng)，公司于2020年8月19日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書(shū)》（深證調(diào)查字〔2020〕141號(hào)），因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

　　同時(shí)，錦龍股份還公告稱(chēng)，錦龍股份控股子公司中山證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：“中山證券”）及相關(guān)人員收到監(jiān)管措施決定書(shū)（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2020〕148號(hào)、〔2020〕150-155號(hào)）。

　　深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問(wèn)題：一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問(wèn)題。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局作出如下監(jiān)督管理措施：

　　1．自本行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（含股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷(xiāo)的承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。

　　2．責(zé)令限制董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回中山證券。

　　林炳城作為中山證券董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對(duì)于中山證券存在的問(wèn)題，未能勤勉盡責(zé)。深圳證監(jiān)局決定通過(guò)深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站，對(duì)林炳城、胡映璐、袁玲予以公開(kāi)譴責(zé)。

　　黃元華（管委會(huì)主任助理）未取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格，但通過(guò)參與管委會(huì)決策實(shí)際履行高管職責(zé)，作為直接責(zé)任人員。孫學(xué)斌作為管委會(huì)副主任兼辦公室主任，對(duì)于中山證券存在的問(wèn)題二和問(wèn)題三，是直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員。石文燕作為中山證券董秘及時(shí)任董事會(huì)辦公室主任、分管辦公室的管委會(huì)委員，對(duì)于中山證券存在的問(wèn)題二和問(wèn)題三，是直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員。深圳證監(jiān)局對(duì)黃元華、孫學(xué)斌、石文燕采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。

　　8月19日，錦龍股份公布2020年半年度報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)，公司共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入11.75億元，比上年同期增加42.61%；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為1.63億元，比上年同期增加108.33%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為16.10億元，比上年同期增加69.59%。

　　報(bào)告期內(nèi)，錦龍股份控股子公司中山證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.18億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)3.25億元；參股公司東莞證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.95億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)3.74億元。

　　根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢(xún)，截至今年二季度末，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－國(guó)泰中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金持有錦龍股份581.37萬(wàn)股，占流通股比例為0.730%；中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－華寶中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金持有錦龍股份306.09萬(wàn)股，占流通股比例為0.385%；中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金持有錦龍股份264.72萬(wàn)股，占流通股比例為0.333%。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至8月19日，國(guó)泰中證全指證券公司ETF（512880）今年來(lái)收益率為22.66%，累計(jì)單位凈值為1.2764元；華寶券商etf（512000）今年來(lái)收益率為22.77%，累計(jì)單位凈值為1.2168元；南方中證500ETF(510500)今年來(lái)收益率為28.37%，累計(jì)單位凈值為2.0539元。

　　（：李榮）