互聯(lián)網(wǎng)北京11月10日訊今日，深圳證券交易所發(fā)布了關(guān)于對海南海藥（000566）股份有限公司時任總經(jīng)理王海帆的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2020〕第57號）。海南海藥股份有限公司（簡稱“海南海藥”，000566.SZ）2020年4月30日披露的2019年年度報告顯示，其2019年經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.59億元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。海南海藥未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年度業(yè)績預告；遲至4月15日才披露2019年度業(yè)績快報，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.67億元。

　　王海帆作為海南海藥時任總經(jīng)理，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定。深圳證券交易所希望王海帆吸取教訓，嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)及深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等的規(guī)定，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　此前的11月3日，深圳證券交易所發(fā)布了關(guān)于對海南海藥股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定。經(jīng)查明，海南海藥及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：

　　2020年4月30日，海南海藥披露的2019年年度報告顯示，2019年經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.59億元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。海南海藥未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年度業(yè)績預告，而遲至4月15日披露2019年度業(yè)績快報，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.67億元。

　　海南海藥上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條、第11.3.1條的規(guī)定。海南海藥時任董事長劉悉承、財務(wù)總監(jiān)馮毅未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，依據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條和《上市公司紀律處分實施標準（試行）》第十四條的規(guī)定，經(jīng)深圳證券交易所紀律處分委員會審議通過，深圳證券交易所作出如下處分決定：

　　一、對海南海藥股份有限公司給予通報批評的處分。

　　二、對海南海藥股份有限公司時任董事長劉悉承、財務(wù)總監(jiān)馮毅給予通報批評的處分。

　　對于海南海藥股份有限公司及相關(guān)當事人上述違規(guī)行為及深圳證券交易所給予的處分，深圳證券交易所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

　　今日，海南海藥發(fā)布了關(guān)于公司及相關(guān)人員收到海南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。海南海藥于2020年11月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局（簡稱“海南證監(jiān)局”）行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對海南海藥股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2020]26號）；公司副董事長劉悉承收到海南證監(jiān)局《關(guān)于對劉悉承采取出具警示函的決定》（[2020]24號），公司副總經(jīng)理王偉收到海南證監(jiān)局《關(guān)于對王偉采取出具警示函的決定》（[2020]25號）。

　　海南證監(jiān)局《關(guān)于對海南海藥股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2020]26號）顯示，經(jīng)查，海南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海南海藥存在以下違規(guī)行為:

　　（一）未披露貨幣資金受限情形

　　海南海藥子公司重慶天地藥業(yè)有限責任公司將3.3億元定期存款的《單位定期存款開戶證實書》存放于銀行,并在銀行系統(tǒng)中采取了止付操作。海南海藥未披露上述貨幣資金受限情形。

　　（二）研發(fā)支出費用化時點不準確

　　2019年，海南海藥對部分研發(fā)項目予以終止,將原資本化費用轉(zhuǎn)入2019年當期費用,但合計114.83萬元研發(fā)支出費用化時點不準確,其中應(yīng)在2017年度、2016年度及2015年度確認費用金額分別為78.23萬元、25.27萬元、11.33萬元，分別占海南海藥當年凈利潤的0.90%、0.15%、0.06%。

　　（三）營業(yè)收入核算不準確

　　海南海藥2019年年報少計公司收入及成本金額1905.26萬元、1893.58萬元，少計利潤金額11.68萬元，分別占海南海藥當年營業(yè)收入、凈利潤金額的0.78%、-0.07%。海南海藥2019年年報前五名客戶中AUROBINDOPHARMALTD客戶銷售收入金額少計1750.23萬元，占該客戶當年銷售收入金額的18.43%。海南海藥上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對海南海藥采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。海南海藥應(yīng)采取有效措施進行改正，盡快解決上述違規(guī)事項，消除上述違規(guī)行為的不利影響，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向海南證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　公司副董事長劉悉承收到的海南證監(jiān)局《關(guān)于對劉悉承采取出具警示函的決定》（[2020]24號）和公司副總經(jīng)理王偉收到的海南證監(jiān)局《關(guān)于對王偉采取出具警示函的決定》（[2020]25號）具體內(nèi)容如下：

　　《關(guān)于對海南海藥股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2020]26號）中所述海南海藥未披露貨幣資金受限情形的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條的相關(guān)規(guī)定。劉悉承作為海南海藥時任董事長，王偉作為海南海藥副總經(jīng)理，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條有關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　海南海藥（前身?？谑兄扑帍S）創(chuàng)立于1965年，1992年完成股份制改造，1994年在深圳交易所掛牌上市（股票代碼：000566）。下屬有海口市制藥廠有限公司、重慶天地藥業(yè)有限責任公司、上海力聲特醫(yī)學科技有限公司、鹽城開元醫(yī)藥化工有限公司、湖南廉橋藥都醫(yī)藥有限公司、海藥大健康管理（北京）有限公司、海南海藥投資有限公司、臺州市一銘醫(yī)藥化工有限公司、重慶亞德科技股份有限公司、上海海藥營銷咨詢有限公司、中國抗體制藥有限公司（香港）、哈德森生物醫(yī)藥有限公司（美國）等子公司。海南華同實業(yè)有限公司為第一大股東，持股比例為22.23%。

　　當事人劉悉承2005年4月16日至2020年3月23日擔任海南海藥董事長，2020年3月24日起擔任公司副董事長、總經(jīng)理。當事人馮毅2018年9月20日起至今擔任海南海藥財務(wù)負責人，2020年3月24日起擔任公司副總經(jīng)理。當事人王偉2010年5月8日起至今擔任海南海藥副總經(jīng)理，2013年7月18日至2020年3月23日擔任公司董事。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第3.1.5條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當履行以下職責并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：

　?。ㄒ唬┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷貒曳?、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；

　?。ǘ┳袷夭⒋偈股鲜泄咀袷乇疽?guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

　　（三）遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；

　　（四）本所認為應(yīng)當履行的其他職責和應(yīng)當作出的其他承諾。

　　監(jiān)事還應(yīng)當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。高級管理人員還應(yīng)當承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第11.3.1條規(guī)定：上市公司預計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當及時進行業(yè)績預告：

　　（一）凈利潤為負值；

　　（二）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50％以上；

　　（三）實現(xiàn)扭虧為盈。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　（一）通報批評；

　　（二）公開譴責。

　　深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　（一）通報批評；

　　（二）公開譴責；

　　（三）公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　以上第（二）項、第（三）項處分可以并處。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對海南海藥股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定

　　當事人：海南海藥股份有限公司，住所：海南省?？谑行阌^(qū)南海大道192號；

　　劉悉承，海南海藥股份有限公司時任董事長；

　　馮毅，海南海藥股份有限公司財務(wù)總監(jiān)。

　　經(jīng)查明，海南海藥股份有限公司（以下簡稱“海南海藥”或“公司”）及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：

　　2020年4月30日，海南海藥披露的2019年年度報告顯示，2019年經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.59億元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。海南海藥未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年度業(yè)績預告，而遲至4月15日披露2019年度業(yè)績快報，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.67億元。

　　海南海藥上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條、第11.3.1條的規(guī)定。海南海藥時任董事長劉悉承、財務(wù)總監(jiān)馮毅未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條和《上市公司紀律處分實施標準（試行）》第十四條的規(guī)定，經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

　　一、對海南海藥股份有限公司給予通報批評的處分。

　　二、對海南海藥股份有限公司時任董事長劉悉承、財務(wù)總監(jiān)馮毅給予通報批評的處分。

　　對于海南海藥股份有限公司及相關(guān)當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

　　深圳證券交易所

　　2020年11月3日

　　關(guān)于對海南海藥股份有限公司時任總經(jīng)理王海帆的監(jiān)管函

　　公司部監(jiān)管函〔2020〕第57號

　　王海帆：

　　海南海藥股份有限公司（以下簡稱“海南海藥”）2020年4月30日披露的2019年年度報告顯示，其2019年經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.59億元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。海南海藥未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年度業(yè)績預告；遲至4月15日才披露2019年度業(yè)績快報，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.67億元。

　　你作為海南海藥時任總經(jīng)理，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓，嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》等的規(guī)定，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　特此函告

　　深圳證券交易所

　　公司管理部

　　2020年11月10日

　　海南海藥股份有限公司

　　關(guān)于公司及相關(guān)人員收到海南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　海南海藥股份有限公司（以下簡稱“公司”或“海南海藥”）于2020年11月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局（以下簡稱“海南證監(jiān)局”）行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對海南海藥股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2020]26號）；公司副董事長劉悉承收到海南證監(jiān)局《關(guān)于對劉悉承采取出具警示函的決定》（[2020]24號），公司副總經(jīng)理王偉收到海南證監(jiān)局《關(guān)于對王偉采取出具警示函的決定》（[2020]25號），現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

　　一、公司收到海南證監(jiān)局《關(guān)于對海南海藥股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2020]26號），具體內(nèi)容如下：

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為:

　　（一）未披露貨幣資金受限情形

　　你公司子公司重慶天地藥業(yè)有限責任公司將3.3億元定期存款的《單位定期存款開戶證實書》存放于銀行,并在銀行系統(tǒng)中采取了止付操作。你公司未披露上述貨幣資金受限情形。

　　（二）研發(fā)支出費用化時點不準確

　　2019年,你公司對部分研發(fā)項目予以終止,將原資本化費用轉(zhuǎn)入2019年當期費用,但合計1,148,335.96元研發(fā)支出費用化時點不準確,其中應(yīng)在2017年度、2016年度及2015年度確認費用金額分別為782,329.07元、252,701.61元、113,305.28元,分別占你公司當年凈利潤的0.90%、0.15%、0.06%。

　　（三）營業(yè)收入核算不準確

　　你公司2019年年報少計公司收入及成本金額19,052,606.10元、18,935,811.98元,少計利潤金額116,794.12元,分別占你公司當年營業(yè)收入、凈利潤金額的0.78%、-0.07%。

　　你公司2019年年報前五名客戶中AUROBINDOPHARMALTD客戶銷售收入金額少計17,502,329.88元,占該客戶當年銷售收入金額的18.43%。你公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施,并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你公司應(yīng)采取有效措施進行改正,盡快解決上述違規(guī)事項,消除上述違規(guī)行為的不利影響,并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　二、公司副董事長劉悉承收到海南證監(jiān)局《關(guān)于對劉悉承采取出具警示函的決定》（[2020]24號），公司副總經(jīng)理王偉收到海南證監(jiān)局《關(guān)于對王偉采取出具警示函的決定》（[2020]25號），具體內(nèi)容如下：

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)海南海藥股份有限公司存在以下違規(guī)行為:海南海藥子公司重慶天地藥業(yè)有限責任公司將3.3億元定期存款的《單位定期存款開戶證實書》存放于銀行,并在銀行系統(tǒng)中采取了止付操作。海南海藥未披露上述貨幣資金受限情形。

　　海南海藥上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條的相關(guān)規(guī)定。劉悉承作為海南海藥時任董事長,王偉作為海南海藥副總經(jīng)理，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定,對上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條有關(guān)規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓,加強相關(guān)法律法規(guī)學習,認真履行勤勉盡責和信息披露義務(wù),并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　三、公司說明

　　針對上述問題，公司將進一步提升財務(wù)核算水平，提高財務(wù)人員的專業(yè)水平，確保會計核算的準確性和財務(wù)管理的規(guī)范性。公司將持續(xù)強化內(nèi)部審計工作，并進一步建立健全內(nèi)控制度，加強內(nèi)控制度的執(zhí)行，提升規(guī)范運作水平，切實維護上市公司合法權(quán)益。

　　公司將根據(jù)海南證監(jiān)局的要求進行整改，公司的整改情況和報告將及時上報海南證監(jiān)局。公司還將督促相關(guān)人員認真學習證券法律法規(guī)，加強合規(guī)意識，不斷提高信息披露質(zhì)量，促進公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。

　　特此公告

　　海南海藥股份有限公司

　　董事會

　　二〇二〇年十一月十日

　　（：韓藝嘉）