吳光勝：

　　2017年，華訊方舟科技有限公司（以下簡稱“華訊科技”）面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“17華訊02”和“17華訊03”，分別于2017年8月28日和10月23日上市交易，且存續(xù)至今。經(jīng)查，華訊科技存在未按規(guī)定披露2019年年度報告、募集資金用途與披露不一致、未及時披露董事長變更事項等問題。我局對華訊科技采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施（行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕186號）。

　　2017年至今，你擔(dān)任華訊科技副董事長、董事長，對華訊科技上述問題負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年11月12日