證監(jiān)會網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢分公司(以下簡稱“華訊投資上海分公司”)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定，經(jīng)查，華訊投資上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在員工借用他人名義代替不符合公司適當(dāng)性管理制度的客戶與公司簽約，公司未盡合規(guī)審核義務(wù)的情況。上述事項(xiàng)反映出華訊投資上海分公司投資者適當(dāng)性管理存在缺陷。

　　華訊投資上海分公司上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令[第130號])第二十九條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對華訊投資上海分公司取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　華訊投資官網(wǎng)顯示，公司成立于2000年，管理總部位于深圳，是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，證書編號為91210200723491245U，并于2015年10月在新三板成功掛牌，股票代碼為833924。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令[第130號])第二十九條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

　　大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢分公司：

　　經(jīng)查，你公司(統(tǒng)一社會信用代碼：913101045680059713)在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在員工借用他人名義代替不符合公司適當(dāng)性管理制度的客戶與公司簽約，公司未盡合規(guī)審核義務(wù)的情況。上述事項(xiàng)反映出你公司投資者適當(dāng)性管理存在缺陷。

　　上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令[第130號])第二十九條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起1個月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2020年11月5日