互聯(lián)網(wǎng)北京11月25日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布了兩則決定書(shū)，分別為關(guān)于對(duì)安徽皖通科技（002331）股份有限公司（簡(jiǎn)稱“皖通科技”，002331.SZ）采取責(zé)令改正措施的決定以及關(guān)于對(duì)李臻采取責(zé)令參加培訓(xùn)措施的決定。

　　決定書(shū)顯示，根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào)）等規(guī)定，安徽證監(jiān)局于近日對(duì)皖通科技進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在兩宗違規(guī)行為：

　　一、重大事項(xiàng)程序違規(guī)。皖通科技2020年10月15日，向合肥市中級(jí)人民法院起訴，訴求解除上市公司與易增輝之間的《關(guān)于成都賽英科技之發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》以及易增輝配合辦理其所持上市公司股份注銷(xiāo)登記手續(xù)。上述協(xié)議涉及上市公司注冊(cè)資本變動(dòng)，且其生效也由股東大會(huì)審議通過(guò)。因此，其解除應(yīng)屬于股東大會(huì)決議事項(xiàng)，而皖通科技對(duì)該可能導(dǎo)致上述協(xié)議解除的事項(xiàng)，未提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。上述行為違反了公司法（2018年修正）第九十九條相關(guān)規(guī)定、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十條規(guī)定、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（2016年修訂）第二條等有關(guān)規(guī)定。

　　二、2020年三季報(bào)披露違規(guī)。成都賽英科技有限公司作為上市公司重要組成部分，皖通科技在三季報(bào)中披露無(wú)法對(duì)賽英科技2020年前三季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。從實(shí)質(zhì)重于形式看，上市公司三季報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整存在重大不確定性，上市公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》第二十一條等規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)皖通科技采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。此外，要求皖通科技采取有效措施及時(shí)整改，并于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　而李臻作為皖通科技時(shí)任董事長(zhǎng)是第一項(xiàng)重大事項(xiàng)程序違規(guī)問(wèn)題的主要責(zé)任人。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，安徽證監(jiān)局決定對(duì)李臻采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責(zé)令李臻在收到?jīng)Q定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交安徽證監(jiān)局。同時(shí)，安徽證監(jiān)局將根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

　　資料顯示，皖通科技成立于1999年5月12日，2010年1月6日于深圳證券交易所掛牌上市，股票代碼002331。公司是國(guó)內(nèi)大交通領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)綜合服務(wù)提供商，堅(jiān)持以人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)為技術(shù)驅(qū)動(dòng)，聚焦高速公路、港口航運(yùn)、智慧城市、國(guó)防軍工等智慧化全系場(chǎng)景服務(wù)，構(gòu)建智慧大交通生態(tài)體系。

　　李臻：1983年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，中歐國(guó)際工商學(xué)院金融工商管理碩士。曾任職于南京證券（601990）、興業(yè)證券（601377）、上海德暉投資管理有限公司，現(xiàn)任皖通科技董事、董事長(zhǎng)、煙臺(tái)華東電子軟件技術(shù)有限公司董事、煙臺(tái)華東電子科技有限公司董事、安徽漢高信息科技有限公司董事、安徽行云天下科技有限公司董事長(zhǎng)、上海執(zhí)古資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》第二十一條規(guī)定：發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。

　　采取前款措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對(duì)象或有關(guān)人員有不同意見(jiàn)的，可以申辯、陳述意見(jiàn)并說(shuō)明理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見(jiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)安徽皖通科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　安徽皖通科技股份有限公司：

　　根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào)）等規(guī)定，我局于近日對(duì)你公司進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

　　一、重大事項(xiàng)程序違規(guī)。你公司2020年10月15日，向合肥市中級(jí)人民法院起訴，訴求解除上市公司與易增輝之間的《關(guān)于成都賽英科技之發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》以及易增輝配合辦理其所持上市公司股份注銷(xiāo)登記手續(xù)。上述協(xié)議涉及上市公司注冊(cè)資本變動(dòng)，且其生效也由股東大會(huì)審議通過(guò)。因此，其解除應(yīng)屬于股東大會(huì)決議事項(xiàng)，而你公司對(duì)該可能導(dǎo)致上述協(xié)議解除的事項(xiàng)，未提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。上述行為違反了公司法（2018年修正）第九十九條相關(guān)規(guī)定、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十條規(guī)定、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（2016年修訂）第二條等有關(guān)規(guī)定。

　　二、2020年三季報(bào)披露違規(guī)。成都賽英科技有限公司作為上市公司重要組成部分，你公司在三季報(bào)中披露無(wú)法對(duì)賽英科技2020年前三季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。從實(shí)質(zhì)重于形式看，上市公司三季報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整存在重大不確定性，上市公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》第二十一條等規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案?，F(xiàn)要求你公司采取有效措施及時(shí)整改，并于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2020年11月19日

　　關(guān)于對(duì)李臻采取責(zé)令參加培訓(xùn)措施的決定

　　李臻：

　　根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào)）等規(guī)定，我局于近日對(duì)安徽皖通科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下違規(guī)行為：

　　你公司2020年10月15日，向合肥市中級(jí)人民法院起訴，訴求解除上市公司與易增輝之間的《關(guān)于成都賽英科技之發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》以及易增輝配合辦理其所持上市公司股份注銷(xiāo)登記手續(xù)。上述協(xié)議涉及上市公司注冊(cè)資本變動(dòng)，且其生效也由股東大會(huì)審議通過(guò)。因此，其解除應(yīng)屬于股東大會(huì)決議事項(xiàng)，而你公司對(duì)該可能導(dǎo)致上述協(xié)議解除的事項(xiàng)，未提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。上述行為違反了公司法（2018年修正）第九十九條相關(guān)規(guī)定、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第四十條規(guī)定、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（2016年修訂）第二條等有關(guān)規(guī)定。你作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)是上述違規(guī)問(wèn)題的主要責(zé)任人。根據(jù)"">《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，我局決定對(duì)你采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施，責(zé)令你在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交我局。同時(shí)，我局根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2020年11月19日

　　（：韓藝嘉）