單日被減持近1400萬(wàn)股，今年以來(lái)，紅塔證券（601236）遭同一股東累計(jì)減持超3700萬(wàn)股，至少套現(xiàn)6.14億元。值得注意的是，該減持計(jì)劃是在紅塔證券披露虧損的6月份財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)三天后披露的。另外，今年以來(lái)，紅塔證券還存在多次違規(guī)情形。

　　單日被減持近1400萬(wàn)股 同一股東年內(nèi)套現(xiàn)至少6.14億元

　　巨潮資訊網(wǎng)顯示，今年12月2日，紅塔證券股東云南白藥（000538）集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱云南白藥）減持了紅塔證券股份13,917,836（1392萬(wàn)股）。今年以來(lái)，截至12月2日，云南白藥累計(jì)減持了紅塔證券股份37,474,647股（3747萬(wàn)股）。

　　需要注意的是，此次減持并非云南白藥年內(nèi)第一次減持紅塔證券。巨潮資訊網(wǎng)顯示，云南白藥還于2020年10月26日、2020年11年25日分別減持了紅塔證券7,704,886股（770.49萬(wàn)股）、15,851,925股（1585.19萬(wàn)股）。

　　（來(lái)源：巨潮資訊網(wǎng)）

　　據(jù)紅塔證券近日披露的《關(guān)于股東減持達(dá)到1%的提示性公告》，截至 2020年 12 月 2 日，云南白藥通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持了紅塔證券股份37,474,647 股，占紅塔證券總股份的 1.03%，減持價(jià)格區(qū)間為16.39-23.35元/股，即至少套現(xiàn)6.14億元。

　　該公告顯示，本次權(quán)益變動(dòng)前，云南白藥持有公司股份持有公司股份 47,113,683 股（4711.37萬(wàn)股），占公司總股本比例為 1.30%，公司控股股東云南合和(集團(tuán))股份有限公司副總經(jīng)理李雙友擔(dān)任云南白藥董事，云南白藥與云南合和(集團(tuán))股份有限公司合計(jì)持有公司股份 1,141,813,725 股，占公司總股本 31.43%。

　　另外，據(jù)巨潮資訊網(wǎng)，紅塔證券董事李雙友亦為云南白藥董事。

　　（來(lái)源：巨潮資訊網(wǎng)）

　　值得注意的是，上述股東的減持為紅塔證券上市以來(lái)第一次有如此規(guī)模的股東減持情形。公開(kāi)資料顯示，紅塔證券股份有限司于2019年7月5日在上交所上市。根據(jù)股東減持記錄、高管減持記錄，其自去年上市以來(lái)，僅有云南白藥進(jìn)行了減持。

　　并且，按照云南白藥的減持情況以及減持前的份額，即截至12月2日，云南白藥已經(jīng)累計(jì)減持其持有的紅塔證券股份的79.54%。

　　前腳披露8900萬(wàn)元虧損財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 后腳股東減持計(jì)劃披露

　　其實(shí)，云南白藥減持計(jì)劃披露前三日，紅塔股份6月份虧損的財(cái)務(wù)簡(jiǎn)報(bào)剛披露。

　　今年7月3日，紅塔證券披露《2020年6月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)》顯示，2020 年 6 月的營(yíng)收為--8,605.83，凈利潤(rùn)為-8,900.25萬(wàn)元。

　　（來(lái)源：巨潮資訊網(wǎng)）

　　就在該虧損月報(bào)披露后的第三天，紅塔證券披露了《股東減持股份計(jì)劃公告》，顯示，云南白藥因自身資金需求，擬自 2020 年 7 月 28日至 2021 年 1 月 23 日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式或大宗交易方式減持股份不超過(guò)47,113,683 股（其中以集中競(jìng)價(jià)方式減持不超過(guò) 47,113,683 股，以大宗交易方式減持不超過(guò) 47,113,683 股），減持比例不超過(guò)公司股份總數(shù)的 1.30%，減持價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定。

　　（來(lái)源：巨潮資訊網(wǎng)）

　　年內(nèi)多次違規(guī)：打新棄購(gòu)被拉黑半年 一業(yè)務(wù)三違規(guī)收警示函

　　縱觀紅塔證券今年印跡，其除了被同一股東接連減持外，還存在多次違規(guī)情形，包括網(wǎng)下打新棄購(gòu)被監(jiān)管拉黑半年，以及有一業(yè)務(wù)存在三項(xiàng)違規(guī)被出具警示函。

　　今年9月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中證協(xié)）發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2020年第7號(hào)）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營(yíng)賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。

　　中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“【賽科希德(688338)、股吧】”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

　　（來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）

　　根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；（二）同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；（三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；（五）委托他人報(bào)價(jià)；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；（七）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十）無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；（十一）未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。

　　根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　賽科希德披露的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》顯示，本次發(fā)行的網(wǎng)下申購(gòu)工作已于 2020 年 7 月 23 日（T 日）結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn)，《發(fā)行公告》披露的 308 家網(wǎng)下投資者管理的 4,820 個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購(gòu)，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量 2,718,540 萬(wàn)股。有 1 家網(wǎng)下投資者管理的 1 個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象即紅塔證券股份有限公司自營(yíng)賬戶未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)。

　　（來(lái)源：巨潮資訊網(wǎng)）

　　根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十八條第一則規(guī)定，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的,協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單（以下簡(jiǎn)稱限制名單）六個(gè)月。被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

　　另外，今年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開(kāi)展債券交易業(yè)務(wù)存在三個(gè)問(wèn)題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過(guò)手工臺(tái)賬審核回購(gòu)利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價(jià)活動(dòng)留痕不到位。

　　（來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)）

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國(guó)人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號(hào)）第二條等規(guī)定，“反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷”。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)紅塔證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。