〔2020〕14號(hào)

　　宋德海：

　　經(jīng)查，你作為青島【天能重工(300569)、股吧】（300569）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天能重工”或“公司”）時(shí)任董事、副總經(jīng)理，你配偶劉萍于2020年9月18日、9月21日累計(jì)賣出天能重工股票21.28萬(wàn)股，金額446.45萬(wàn)元，又于2020年10月21日買入天能重工股票2.67萬(wàn)股，金額52.15萬(wàn)元。

　　劉萍將其持有的天能重工股票在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，該行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條有關(guān)規(guī)定。鑒于行為發(fā)生后，劉萍主動(dòng)向公司及監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并將產(chǎn)生的收益交給公司。為規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，綜合考慮行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等因素，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2020年12月8日