研報內容出現重大錯誤 中泰證券收山東證監(jiān)局罰單
摘要: (記者孟凡霞李海媛)12月25日,中泰證券(600918)發(fā)布公告稱,于近日收到山東證監(jiān)局《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》(以下簡稱《決定》)。
?。ㄓ浾?孟凡霞 李海媛)12月25日,中泰證券(600918)發(fā)布公告稱,于近日收到山東證監(jiān)局《關于對中泰證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》(以下簡稱《決定》)。
《決定》指出,中泰證券存在兩項違規(guī)行為。一是在制作和發(fā)布關于史丹利(002588)農業(yè)集團股份有限公司的研究報告《轉型農業(yè)服務商,打開成長新空間》過程中,未能遵循獨立、客觀、公平審慎原則,未對引用的重要信息和數據的真實性和可靠性進行核實,導致該研報內容出現重大錯誤,客觀上傳播了虛假、不實、誤導性信息。二是對部分同一MAC地址或手機委托監(jiān)控預警事項未及時有效處理。
此外,《決定》還提到,由于上述行為違反相關規(guī)定,同時也反映了中泰證券內部控制不完善。因此,山東證監(jiān)局決定對中泰證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施,并要求中泰證券應認真進行整改同時提交書面整改報告。
中泰








四平市|
潼南县|
涪陵区|
武夷山市|
浠水县|
社旗县|
江陵县|
密云县|
新野县|
巢湖市|
尼木县|
江源县|
深州市|
武宣县|
雅安市|
加查县|
荆州市|
博野县|
枝江市|
罗定市|
定州市|
滁州市|
海阳市|
晋江市|
察雅县|
秦安县|
沾化县|
禄丰县|
澄江县|
安龙县|
栾城县|
巴里|
孙吴县|
灵璧县|
忻城县|
蕲春县|
依安县|
宁陕县|
葫芦岛市|
女性|
宁明县|