因違規(guī)占壓財政資金等7宗罪 南京銀行被罰沒756.88余萬元
來源： 財經(jīng)網(wǎng)
作者：鄭明杉
摘要： 財經(jīng)網(wǎng)金融訊12月31日，中國人民銀行南京分行發(fā)布公告（南銀罰字〔2020〕30號）。
財經(jīng)網(wǎng)金融訊 12月31日，中國人民銀行南京分行發(fā)布公告（南銀罰字〔2020〕30號）。
據(jù)公告顯示，人民銀行南京分行對南京銀行（601009）警告，并處罰款736萬元，沒收違法所得人民幣20.88萬元，合計罰沒756.88萬元。
違法行為類型為：存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；未按規(guī)定報送賬戶開戶資料；未按規(guī)定開立賬戶使用；未按規(guī)定加強特約商戶與受理終端管理；違規(guī)占壓財政資金七宗違法違規(guī)行為。
此外，陳曉輝、周猛、戚夢然對南京銀行反洗錢違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，人民銀行南京分行對其分別處以罰款3.5萬元。文斌對南京銀行未按規(guī)定加強特約商戶與受理終端管理違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，人民銀行南京分行對其處以罰款5萬元。
以下為公告原文：
(編輯：鄭明杉)
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南京銀行,按規(guī)定,罰款
