?。ㄓ浾?胡雨）東興證券（601198）1月7日晚間公告稱，公司控股子公司東興期貨有限責任公司（下稱“東興期貨”）因未健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，未能實現(xiàn)風險管理全覆蓋，被上海證監(jiān)局責令改正。

　　根據(jù)公告，經(jīng)查，東興期貨風險管理子公司上海伴興實業(yè)發(fā)展有限公司（下稱“上海伴興”） 與不具備衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格的大連銀行及海峽銀行開展了掛鉤黃金的價差場外期權(quán)交易。此外，上海伴興未按照《上海伴興實業(yè)發(fā)展有限公司風險管理制度》對與大連銀行等開展的相關(guān)項目編制《風險評估報告》。東興期貨2019年對上海伴興進行了合規(guī)檢查，但未提出前述問題，反映出公司未健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，未能實現(xiàn)風險管理全覆蓋，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對東興期貨采取責令改正的監(jiān)管措施，責令公司在2021年1月15日前予以改正。上海證監(jiān)局表示將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進行檢查。

　　東興證券表示，公司將進一步加強和完善子公司的合規(guī)經(jīng)營和風險管理，東興期貨將按照監(jiān)管要求積極整改。目前，公司經(jīng)營情況正常。敬請廣大投資者注意投資風險。