〔2021〕22號(hào)

　　姚勇：

　　經(jīng)查，你擔(dān)任東吳證券（601555）股份有限公司北京大興興華大街營業(yè)部證券營業(yè)部（現(xiàn)為東吳證券股份有限公司北京陶然橋證券營業(yè)部）負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的行為。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第六項(xiàng)、第二十七條第一款以及《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第四條的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第八項(xiàng)、第五十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你（姚勇，身份證號(hào)：110103********0314）采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2021年2月9日