互聯(lián)網(wǎng)北京3月5日訊 上交所近日針對(duì)相關(guān)訴訟事項(xiàng)對(duì)【新潮能源(600777)、股吧】（600777）(600777.SH)下發(fā)監(jiān)管工作函，事項(xiàng)的涉及對(duì)象為上市公司，處理日期為2021年3月3日。

　　因?yàn)樵趪?guó)通信托向華翔投資提供貸款過程中提供擔(dān)保，廣州農(nóng)商行對(duì)包含新潮能源在內(nèi)多家企業(yè)和自然人提起訴訟，要求承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。

　　3月3日晚間，新潮能源發(fā)布涉及訴訟公告，廣州農(nóng)商行就貸款違約事項(xiàng)起訴包括公司在內(nèi)的11家公司及7名自然人，公司涉案金額達(dá)35.82億元。公告稱，廣東省廣州市中級(jí)人民法院已對(duì)公司所持有的佳木斯新潮紡織有限公司、寧波鼎金開元股權(quán)投資中心（有限合伙）、上海新潮酒業(yè)有限責(zé)任公司、浙江犇寶實(shí)業(yè)投資有限公司、煙臺(tái)揚(yáng)帆投資有限公司、哈密合盛源礦業(yè)有限責(zé)任公司等6家子公司股權(quán)進(jìn)行了凍結(jié)。

　　公告顯示，根據(jù)《國(guó)通信托華翔北京貸款單一資金信托合同》（以下簡(jiǎn)稱“信托合同”，日期為2017年6月27日，落款主體為廣州農(nóng)商行與國(guó)通信托）的內(nèi)容顯示，“信托規(guī)模25億元人民幣，預(yù)計(jì)期限為48個(gè)月，自信托成立之日起計(jì)算?！?/p>

　　廣州農(nóng)商行在2017年6月28日、2017年8月3日分別將信托資金15億、10億元?jiǎng)澽D(zhuǎn)到國(guó)通信托指定的信托財(cái)產(chǎn)專戶，信托計(jì)劃成立。

　　根據(jù)《信托貸款合同》的內(nèi)容顯示，“國(guó)通信托向華翔投資提供貸款金額并約定貸款期限、利率等條款?！眹?guó)通信托分別于2017年6月28日、2017年8月3日向華翔投資先后發(fā)放貸款15億元、10億元。

　　根據(jù)《差額補(bǔ)足協(xié)議》“無論何種原因?qū)е略嬖谌我恍磐泻贤s定的核算日（含利息分配日、本金還款日以及信托提前終止日）未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時(shí)，應(yīng)向原告承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)；公司承諾：‘甲方保證簽署和履行本合同是甲方的真實(shí)、自愿的意思表示。本協(xié)議未經(jīng)甲方所需的各項(xiàng)授權(quán)和批準(zhǔn)事項(xiàng)，不成為甲方減免履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的理由，由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任由甲方承擔(dān)’；若甲方未按時(shí)支付差額補(bǔ)足價(jià)款的，每逾期一日，按逾期金額的每日萬分之五向原告支付違約金。”

　　深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司股東決定以持有的山東新潮能源股份有限公司3.43億股股票為華翔投資債務(wù)提供擔(dān)保。此外，北京市梧桐翔宇投資有限公司、深圳金昌資產(chǎn)管理有限公司、蔡紅軍等其他15名被告分別為上述《信托貸款合同》的履行以不同協(xié)議條款承諾提供擔(dān)保。

　　2020年4月14日，國(guó)通信托向廣州農(nóng)商行發(fā)出《國(guó)通信托·華翔北京貸款單一資金提前終止通知函》，國(guó)通信托決定于2020年4月24日提前終止本信托并進(jìn)行清算，同時(shí)按照相關(guān)規(guī)定對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行結(jié)束登記。國(guó)通信托在信托合同項(xiàng)下的受托人職責(zé)及義務(wù)截止到提前終止日即終止，國(guó)通信托不再承擔(dān)本信托的任何管理職責(zé)。國(guó)通信托將信托財(cái)產(chǎn)相關(guān)資料移交給廣州農(nóng)商行，并向債務(wù)人發(fā)出債權(quán)人變更為廣州農(nóng)商行的書面通知，即視為分配完畢信托財(cái)產(chǎn)；國(guó)通信托向各債務(wù)人發(fā)出《債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》，通知債權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)，并要求各債務(wù)人直接向廣州農(nóng)商行作為履行債務(wù)人/擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)/擔(dān)保責(zé)任。2020年5月6日，國(guó)通信托向廣州農(nóng)商行出具《清算報(bào)告》，國(guó)通信托解除對(duì)本信托的受托責(zé)任。

　　借款人華翔投資應(yīng)于2018年6月28日歸還本金5000萬元、2019年6月28日歸還本金1億元而未歸還，截至起訴之日，未償還任何債務(wù)，差額補(bǔ)足義務(wù)人、股權(quán)質(zhì)押人亦未按照合同約定履行義務(wù)，廣州農(nóng)商行于2020年11月3日宣布貸款提前到期。

　　案件涉及訴訟請(qǐng)求共二十四項(xiàng)，涉及公司的訴訟請(qǐng)求包括：被告山東新潮能源股份有限公司向原告承擔(dān)35.82億元（截止至2020年11月6日）差額補(bǔ)足義務(wù)；深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司在山東新潮能源股份有限公司3.43億股股票價(jià)值12.13億元范圍內(nèi)向原告承擔(dān)連帶責(zé)任；本案受理費(fèi)、保全費(fèi)等實(shí)現(xiàn)債權(quán)的所有費(fèi)用由被告承擔(dān)。

　　3月3日晚間，新潮能源還披露了上交所對(duì)公司下發(fā)的監(jiān)管工作函。工作函要求公司核實(shí)并披露如下事項(xiàng)：

　　一、公告顯示，本次訴訟事項(xiàng)涉及的信托貸款債務(wù)人為華翔投資。請(qǐng)公司核實(shí)并說明，華翔投資與公司持股5%以上股東、時(shí)任及現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，包括但不限于持股、任職、資金往來、業(yè)務(wù)往來等情形。

　　二、公告顯示，廣州農(nóng)商行稱，公司于2017年就相關(guān)信托貸款簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》，公司表示經(jīng)查詢檔案及用印記錄，未發(fā)現(xiàn)《差額補(bǔ)足協(xié)議》原件或復(fù)印件，以及相關(guān)法律文件及信函的用印記錄。請(qǐng)公司核實(shí)并說明：（1）是否曾簽訂上述《差額補(bǔ)足協(xié)議》，并詳細(xì)說明具體核查方法；（2）如曾簽訂上述協(xié)議，請(qǐng)說明具體簽訂時(shí)間、簽訂人、協(xié)議內(nèi)容、是否履行相應(yīng)的審批程序及披露義務(wù)；（3）就上述訴訟事項(xiàng)及《差額補(bǔ)足協(xié)議》是否進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，是否會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響。

　　三、公告顯示，廣州市中級(jí)人民法院已對(duì)公司持有的佳木斯新潮紡織有限公司、寧波鼎金開元股權(quán)投資中心（有限合伙）、上海新潮酒業(yè)有限責(zé)任公司、浙江犇寶實(shí)業(yè)投資有限公司、煙臺(tái)揚(yáng)帆投資有限公司、哈密合盛源礦業(yè)有限責(zé)任公司等6家子公司股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。請(qǐng)公司：（1）全面自查自身債權(quán)債務(wù)、擔(dān)保及預(yù)計(jì)負(fù)債情況，核實(shí)是否存在其他應(yīng)披露未披露的對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)資金往來、交易安排等情形；（2）充分評(píng)估相關(guān)凍結(jié)事項(xiàng)對(duì)上市公司業(yè)務(wù)開展、利潤(rùn)、現(xiàn)金流等方面造成的影響，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)履行信息披露義務(wù)。

　　四、請(qǐng)公司結(jié)合相關(guān)問題回復(fù)，說明公司是否觸及《股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》規(guī)定的需被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形。

　　五、公告顯示，廣州農(nóng)商行訴訟請(qǐng)求，金志昌順以其持有公司3.43億股股票價(jià)值范圍內(nèi)向原告承擔(dān)連帶責(zé)任。請(qǐng)公司核實(shí)并說明，金志昌順持有公司股票目前是否存在凍結(jié)的情況，是否已按照規(guī)定履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。

　　（：魏京婷）