圖為2019年以來(lái)華林證券高層變動(dòng)情況，數(shù)據(jù)參考同花順iFinD

　　華夏時(shí)報(bào)記者 林堅(jiān) 陳鋒 北京報(bào)道

　　在年報(bào)、一季報(bào)集中綻放的2021年開(kāi)春，券商們的悲歡各不相同。在過(guò)去的2020年與今年一季度，華林證券（002945）（002945.SZ）業(yè)績(jī)亮眼，營(yíng)業(yè)收入與凈利潤(rùn)等諸多財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。但盡管如此，拿著高薪的高管卻還是提出了辭職。

　　“打工人”看來(lái)匪夷所思的事情，業(yè)內(nèi)已是習(xí)以為常，高管人事變動(dòng)頻繁似乎正成為華林證券的“常態(tài)”，一個(gè)標(biāo)簽。近日，在華林證券任職即將滿兩年之際，年薪351.14萬(wàn)元的公司副總裁陳彬霞提出了辭職，不再擔(dān)任公司任何職務(wù)一事引起討論。

　　據(jù)本報(bào)記者結(jié)合同花順（300033）iFinD數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2019年1月以來(lái)，華林證券共有11位高層離職，其中部分為主動(dòng)辭職，涉及崗位包含有董事、副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書(shū)、職工監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、監(jiān)事會(huì)主席等等，其中，副總裁一崗變動(dòng)最為頻繁。

　　人事調(diào)整頻繁是否會(huì)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)？2021年又該如何謀事？帶著問(wèn)題，《華夏時(shí)報(bào)》記者向華林證券發(fā)去采訪函，在等待了三天之后，截至發(fā)稿也并未得到答復(fù)。

　　百萬(wàn)年薪連拿兩年的高管辭職

　　4月23日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，于近日收到公司副總裁陳彬霞的書(shū)面辭職報(bào)告，陳彬霞因個(gè)人原因辭去公司副總裁與執(zhí)行委員會(huì)委員職務(wù)，且辭職后，不再在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。截至該公告日，陳彬霞未持有公司股份。在公告發(fā)出后的首個(gè)交易日4月26日，華林證券股價(jià)下跌1.8%。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，2020年，華林證券董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬合計(jì)（稅前）1449.23萬(wàn)元，其中7名董監(jiān)高人員年薪超過(guò)百萬(wàn)，陳彬霞便是其中一位，其年薪為351.14萬(wàn)元，第二名為公司總經(jīng)理朱文瑾，其年薪為188.67萬(wàn)元，與第一名相去甚遠(yuǎn)。此外，陳彬霞在2019年所得年薪也高達(dá)295萬(wàn)元，在同期高管中金額最高。

　　在我國(guó)證券業(yè)，高管的變動(dòng)易受到行業(yè)和市場(chǎng)關(guān)注。就在陳彬霞提出離職前三個(gè)月左右，1月12日，同為公司副總裁的翟效華也提出了辭職，且對(duì)外公布的說(shuō)法與陳彬霞一致，示為“因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總裁、執(zhí)行委員會(huì)委員職務(wù)，不再在華林證券及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)”。4月11日，華林證券又聘任了沈順宏為公司副總裁、執(zhí)行委員會(huì)委員。

　　投資者曾多次質(zhì)疑公司管理層穩(wěn)定性存在問(wèn)題。不過(guò)，華林證券認(rèn)為“高管團(tuán)隊(duì)基本保持穩(wěn)定”。就在該券商公布陳彬霞離職前的4月13日，華林證券在其2020年度業(yè)績(jī)網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)上表示，“2020年度，公司高管團(tuán)隊(duì)基本保持穩(wěn)定”。

　　記者發(fā)現(xiàn)，包括前文出現(xiàn)的陳彬霞與翟效華，還有2020年年薪為132.69萬(wàn)元的雷杰，三位均是2019年被聘任為公司的副總裁。對(duì)于三位副總裁的到職，華林證券曾表示“三位副總裁都是內(nèi)部培養(yǎng)和提拔的優(yōu)秀人才，并負(fù)責(zé)各自所在業(yè)務(wù)線的管理工作，此次升任副總裁之后仍分管負(fù)責(zé)各自的領(lǐng)域”。不過(guò)眼下，僅有雷杰還在崗工作。

　　據(jù)本報(bào)記者結(jié)合同花順iFinD數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2019年以來(lái)，華林證券共有11位高層離職，其中部分為主動(dòng)辭職，涉及崗位包含有董事、副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書(shū)、職工監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、監(jiān)事會(huì)主席等等，其中，副總裁一崗變動(dòng)最為頻繁。

　　這其中包括華林證券實(shí)際控制人林立的夫人潘寧，她辭去公司董事、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、執(zhí)行委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員及戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會(huì)委員等職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司的任何職務(wù)。此外，關(guān)曉斌也在不到一個(gè)月時(shí)間完成了從財(cái)務(wù)總監(jiān)到董事會(huì)秘書(shū)的兩輪聘任。朱文瑾在2019年相繼辭去了副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書(shū)等職務(wù)，目前擔(dān)任公司總經(jīng)理。

　　除了高層，華林證券董事長(zhǎng)助理這一職位也有值得玩味的變動(dòng)。2020年，“國(guó)信泰九”開(kāi)創(chuàng)者張定軍被華林證券聘為董事長(zhǎng)助理，不過(guò)他在這一崗位的時(shí)間卻不足兩個(gè)月。據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，他于2020年7月20日入職華林證券，但很快于2020年9月8日離職。據(jù)公告，他離職系個(gè)人身體原因。

　　華林證券作為A股市場(chǎng)中為數(shù)不多實(shí)控人為自然人的證券公司，2018年登陸A股市場(chǎng)。自上市以來(lái)，因高管人員的頻繁變動(dòng)議論聲頗多，證監(jiān)會(huì)也對(duì)其做出了問(wèn)詢。本報(bào)記者注意到，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于對(duì)林立采取監(jiān)管談話措施的決定》中指出了七方面問(wèn)題，其中，對(duì)華林證券的公司管理提出了多項(xiàng)質(zhì)疑，尤其與職務(wù)用人事項(xiàng)有關(guān)。

　　在目前的監(jiān)管環(huán)境及競(jìng)爭(zhēng)格局下，高管變動(dòng)也是券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分，而券商高管頻繁變動(dòng)的背后往往透露出相關(guān)公司的業(yè)務(wù)布局。

　　獨(dú)立經(jīng)濟(jì)學(xué)家王赤坤接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，為適應(yīng)外部發(fā)展環(huán)境，企業(yè)戰(zhàn)略勢(shì)必要重新定位，對(duì)應(yīng)的是治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，不可避免的涉及領(lǐng)導(dǎo)班子、管理架構(gòu)等人事重大調(diào)整。在此大背景下，華林證券、東方財(cái)富（300059）等券商，主動(dòng)變革，擁抱市場(chǎng)變化，頻繁變動(dòng)高管也在情理之中?！?/p>

　　業(yè)績(jī)亮眼無(wú)法匹配股價(jià)長(zhǎng)跌

　　華林證券2020年的成績(jī)單格外亮眼。該公司2020年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.90億元，同比增長(zhǎng)47.42%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為8.12億元，同比增長(zhǎng)83.96%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為7.80億元，同比增長(zhǎng)95.64%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為107.74億元，同比增長(zhǎng)466.71%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為14.33%，比上年同期上升5.64個(gè)百分點(diǎn)。

　　從細(xì)分業(yè)務(wù)來(lái)看，華林證券的信用及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入6.64億元，同比增長(zhǎng)41.31%；自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.31億元，同比增長(zhǎng)99.24%；投資銀行業(yè)務(wù)收入1.31億元，同比增長(zhǎng)43.76%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入4945.11萬(wàn)元，同比下降39.43%；其他業(yè)務(wù)收入2.14億元，同比增長(zhǎng)41.42%。

　　在信用及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，2020年末，公司客戶數(shù)量累計(jì)超170萬(wàn)戶，托管客戶資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)1405.35億元。2020年公司股票基金代理買賣累計(jì)成交金額達(dá)1.48萬(wàn)億元，較上年同期增長(zhǎng)72%，市場(chǎng)份額由0.34%上升至0.36%。2020年代理銷售金融產(chǎn)品金額206.46億元，同比增長(zhǎng)46.63%，代理銷售金融產(chǎn)品收入1663.77萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)123.17%。

　　華林證券通過(guò)全資子公司華林資本及華林創(chuàng)新分別開(kāi)展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)及另類投資業(yè)務(wù)。根據(jù)年報(bào)顯示，華林資本為私募基金子公司，主要從事股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理等業(yè)務(wù)。2020年末華林資本管理3只基金，基金管理總規(guī)模17,688萬(wàn)元，已有多個(gè)在投項(xiàng)目，累計(jì)投資規(guī)模為10,612.8萬(wàn)元。

　　而華林創(chuàng)新作為公司的另類投資子公司，開(kāi)展包括另類股權(quán)直投業(yè)務(wù)與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售業(yè)務(wù)，其中科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售業(yè)務(wù)為報(bào)告期內(nèi)新增業(yè)務(wù)。2020年華林創(chuàng)新新增投資業(yè)務(wù)4項(xiàng)，其中股權(quán)投資業(yè)務(wù)3項(xiàng)，科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售1項(xiàng)，目前累計(jì)投資持有8家企業(yè)股份，總投資余額7.96億元。

　　此外，華林證券4月27日晚間發(fā)布一季度業(yè)績(jī)公告稱，公司第一季度營(yíng)業(yè)總收入約3.62億元，同比增長(zhǎng)15.36%，凈利潤(rùn)約1.84億元，同比增長(zhǎng)10.64%，基本每股收益0.07元，同比增長(zhǎng)16.67%。

　　業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)了近乎滿堂彩式的收獲，但在券商暗自較勁的2020年券商年度評(píng)級(jí)中，華林證券較2019年連降三級(jí)，掉到了B的位置。對(duì)于降級(jí)的原因，據(jù)《華夏時(shí)報(bào)》記者此前報(bào)道，或與中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，以及黑龍江省證監(jiān)局對(duì)其采取的監(jiān)督管理措施等原因有關(guān)。

　　從二級(jí)市場(chǎng)來(lái)看，華林證券股價(jià)從今年1月29日開(kāi)始下跌，盡管中間有過(guò)連陽(yáng)跡象，但整體走勢(shì)以下滑為主，截至4月29日，公司股價(jià)報(bào)收11.72元/股，與近一年來(lái)的最高股價(jià)18.59元/股相比，跌去37%。而從去年8月份以來(lái)，華林證券股價(jià)已經(jīng)開(kāi)始一路下滑。據(jù)同花順iFinD顯示，截至今年一季度，共6家主力機(jī)構(gòu)（一般法人1家，基金4家，QFII1家)持有華林證券，持倉(cāng)量總計(jì)4.98億股，占流通A股65.97%，從主力名單中消失108家，原持有805.39萬(wàn)股。此外，股東戶數(shù)也出現(xiàn)了3.87%的降幅。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者還注意到，在華林證券官網(wǎng)首頁(yè)宣傳欄顯示的由其投資并承銷保薦的【芯朋微(688508)、股吧】（688508.SH）自2020年7月在科創(chuàng)板上市以來(lái)，截至4月29日，股價(jià)也累計(jì)跌去了40%。

　　展望未來(lái)，據(jù)華林證券在2020年年報(bào)中所表達(dá)的，“公司未來(lái)將逐步增強(qiáng)公司自身的核心技術(shù)力量，加大技術(shù)人才儲(chǔ)備，將金融科技的引領(lǐng)作用深入貫穿到業(yè)務(wù)發(fā)展理念當(dāng)中，降低經(jīng)營(yíng)成本，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同，增厚資產(chǎn)收益”。

　　：麻曉超 主編：夏申茶