華夏時報記者 王兆寰 北京報道

　　近日，東北證券（000686）發(fā)布了上半年業(yè)績報告。公司實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤7.03億元，同比增加5.44%；截至報告期末，公司總資產(chǎn)為773.10億元，同比增加12.56%，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為171.38億元，同比增加2.81%。

　　東北證券表示，2021年上半年，公司堅持穩(wěn)健進取的經(jīng)營方針，聚焦戰(zhàn)略，調(diào)整結(jié)構(gòu)，加速轉(zhuǎn)型，著力提升專業(yè)能力，強化核心業(yè)務(wù)能力，保持公司各項主營業(yè)務(wù)良好發(fā)展勢頭的同時，持續(xù)打造特色服務(wù)能力。

　　2021年上半年，公司共完成保薦項目4個，其中IPO項目1個，再融資項目1個，精選層發(fā)行項目2個；新增申報保薦項目4個，新增立項保薦項目10個；公司投行業(yè)務(wù)收入同比實現(xiàn)較好增長。

　　同時，公司保持股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)優(yōu)勢，截至2021年6月末，公司督導(dǎo)掛牌企業(yè)211家，行業(yè)排名第8位。

　　此外，報告期內(nèi)，公司研究咨詢業(yè)務(wù)積極開拓公募與非公募市場，分倉傭金收入創(chuàng)歷史新高，同比增長 97.92%。

　　財富管理轉(zhuǎn)型有序推進

　　上半年，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)在通道業(yè)務(wù)收入方面保持較好增速；財富管理轉(zhuǎn)型有序推進，金融產(chǎn)品保有量、高凈值客戶數(shù)量與投資顧問直接收費金額等多項財富管理轉(zhuǎn)型關(guān)鍵指標均實現(xiàn)較快增長；信用交易業(yè)務(wù)平穩(wěn)開展，兩融業(yè)務(wù)規(guī)模較好增長，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模小幅增加；期貨業(yè)務(wù)客戶權(quán)益規(guī)模穩(wěn)中有升，盈利能力明顯改善。

　　特別是，公司基礎(chǔ)經(jīng)紀業(yè)務(wù)全面落實“以客戶為中心”的服務(wù)理念，聚焦網(wǎng)點端建設(shè)，著力開發(fā)客群資源，持續(xù)優(yōu)化網(wǎng)點布局，發(fā)揮“總部-區(qū)域財富中心和分公司-一線營業(yè)網(wǎng)點”管理架構(gòu)的區(qū)域管理、服務(wù)支持和資源整合職能，打造更加市場化、專業(yè)化、年輕化的業(yè)務(wù)團隊。報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)AB股基金交易量15,178.71億元，同比增加16.98%，整體實現(xiàn)較好收益。

　　同時，公司財富管理業(yè)務(wù)以“客戶價值管理”為核心，聚焦客戶端服務(wù)，加快構(gòu)建滿足客戶全生命周期財富管理需求的服務(wù)體系。一方面，公司緊跟行業(yè)發(fā)展步伐，布局互聯(lián)網(wǎng)投顧業(yè)務(wù)，創(chuàng)新服務(wù)模式，打破地域限制，提升客戶體驗，付費客戶數(shù)量與付費金額均同比大幅提升；另一方面，公司以客戶分層分類服務(wù)為基礎(chǔ)，對投資顧問團隊進行分類培育、分級培優(yōu)，創(chuàng)立定制化高端尊享服務(wù)產(chǎn)品，公司一線投資咨詢服務(wù)水平有效提升，投資咨詢產(chǎn)品訂閱收入已超過去年全年水平。

　　此外，報告期內(nèi)，公司金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)圍繞公司財富管理轉(zhuǎn)型規(guī)劃，聚焦產(chǎn)品供給端建設(shè)，同步提升公司金融產(chǎn)品保有和銷售能力。上半年，公司金融產(chǎn)品保有量同比增加51.42%；公司實現(xiàn)代銷金融產(chǎn)品總金額44.66億元，同比增長83.51%。

　　打造特色投行

　　2021年上半年，中國股權(quán)一級市場呈現(xiàn)較快發(fā)展態(tài)勢，IPO和再融資募資金額同比大幅增長，證券公司投行業(yè)務(wù)仍處于較好發(fā)展機遇期；同時，項目資源持續(xù)向頭部券商集中，中小券商投行業(yè)務(wù)面臨較大競爭壓力。

　　另一方面，監(jiān)管層加大對證券公司投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管查處力度，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，從業(yè)務(wù)源頭治理，推動注冊制下的資本市場持續(xù)健康發(fā)展。

　　報告期內(nèi)，東北證券承銷保薦業(yè)務(wù)立足“以中小企業(yè)投行為特色”的業(yè)務(wù)定位，依托在京津冀、長三角和珠三角重點區(qū)域的業(yè)務(wù)資源優(yōu)勢和在TMT、化工與新材料、先進制造業(yè)等行業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗優(yōu)勢，集中力量拓展創(chuàng)業(yè)板首發(fā)、再融資以及精選層公開發(fā)行和轉(zhuǎn)板項目，并通過業(yè)務(wù)協(xié)同為項目客戶提供股票托管等后續(xù)服務(wù)支持。

　　同時，公司積極把握“十四五”時期東北全面振興發(fā)展機遇，充分發(fā)揮總部優(yōu)勢，成立吉林投行部專項對接吉林省內(nèi)項目資源，服務(wù)吉林省實體經(jīng)濟發(fā)展。

　　值得一提的是，2021年上半年，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)深化改革的一系列政策相繼推出，轉(zhuǎn)板上市辦法發(fā)布，并從制度層面鼓勵主辦券商積極開展股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。

　　報告期內(nèi)，公司保持股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)優(yōu)勢，為企業(yè)客戶提供全生命周期服務(wù)策略，致力成為公司其他各類業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)化器；2021年上半年完成轉(zhuǎn)入新增儲備客戶5家，服務(wù)創(chuàng)新層企業(yè)24家，新增掛牌立項1個，完成股票發(fā)行8次，行業(yè)排名并列第11位。

　　資管業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展

　　上半年，東北證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行，持續(xù)去通道、縮非標，積極推進大集合業(yè)務(wù)改造，同時實現(xiàn)主動管理規(guī)模平穩(wěn)增長，新設(shè)產(chǎn)品數(shù)量及規(guī)模同比大幅增加；公募基金業(yè)務(wù)堅持規(guī)模導(dǎo)向，提升盈利能力；私募基金業(yè)務(wù)推進存量項目資金回流，前期投資企業(yè)逐步實現(xiàn) IPO 退出，業(yè)務(wù)收入同比大幅提升。

　　公司通過全資子公司東證融匯經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)，東證融匯增強投研實力，提升主動管理能力，行業(yè)排名、市場占有率和主動管理規(guī)模穩(wěn)步提升，產(chǎn)品業(yè)績位于行業(yè)前列。上半年，東證融匯證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模為349.98億元，其中集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模139.43億元，單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模201.71億元，專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模8.84億元。

　　同時，公司通過控股子公司東方基金、參股公司銀華基金開展公募基金管理業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)，東方基金堅持以規(guī)模為導(dǎo)向，持續(xù)豐富產(chǎn)品線，布局可轉(zhuǎn)債主題的債券基金和一年持有期偏股混合基金，新增公募基金3只，募集規(guī)模8.29億元，新發(fā)專戶產(chǎn)品17只，募集規(guī)模2.77億元；以產(chǎn)品促合作，開拓優(yōu)質(zhì)銀行、券商與電商銷售渠道；加強投資管理，抓住A股市場結(jié)構(gòu)性投資機會，布局新能源汽車、芯片、科技、順周期賽道的產(chǎn)品表現(xiàn)較為出色，部分主動選股、量化策略的絕對收益產(chǎn)品獲得了較為穩(wěn)健的投資回報，權(quán)益類產(chǎn)品收益率位居行業(yè)前列。

　　截至報告期末，東方基金存續(xù)管理公募基金產(chǎn)品51只，存續(xù)規(guī)模453.53億元；管理專戶產(chǎn)品46只，資產(chǎn)規(guī)模580.53億元；總資產(chǎn)管理規(guī)模較2020年末增長19%。 此外，報告期內(nèi)，銀華基金持續(xù)完善投研決策體系，主動權(quán)益投資中長期業(yè)績在大中型公司繼續(xù)保持前列位置。上半年，銀華基金存續(xù)管理公募基金產(chǎn)品149只，管理基金資產(chǎn)規(guī)模5,307.55億元，較2020年末增加9.11%。

　　“隨著行業(yè)馬太效應(yīng)的增加，特色化、差異化服務(wù)競爭策略將是大部分中小券商的主要競爭戰(zhàn)略選擇?！币晃簧鲜腥淌紫治鰩熛颉度A夏時報》記者直言：中小券商尋找到大券商無暇顧及或者風(fēng)險收益水平不匹配的細分市場，開拓并占領(lǐng)該市場，將會擁有行業(yè)一席之地且走得更遠。

　　：麻曉超 主編：夏申茶