互聯(lián)網(wǎng)北京8月26日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕121號(hào)）顯示，經(jīng)查，自2018年3月21日至2021年3月22日期間，因被動(dòng)稀釋和主動(dòng)買賣公司股票，中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司、劉新國(guó)及【中礦資源(002738)、股吧】（002738）集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中礦資源”，002738.SZ）其他一致行動(dòng)人持有公司股份的比例由28.41%下降至20.71%，累計(jì)減少比例為7.70%。

　　中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司、劉新國(guó)作為中礦資源集團(tuán)股份有限公司的控股股東及其一致行動(dòng)人，在持股比例減少達(dá)到5%時(shí)未停止買賣公司股票并及時(shí)編制、披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司、劉新國(guó)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司、劉新國(guó)應(yīng)務(wù)必遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕違法違規(guī)交易。

　　天眼查APP顯示，中礦資源勘探股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中礦資源”）是由原國(guó)家有色金屬工業(yè)局地質(zhì)勘查總局發(fā)起，多家省有色金屬地質(zhì)勘查局出資、員工共同參股，按照現(xiàn)代企業(yè)制度設(shè)立的股份制固體礦產(chǎn)勘查技術(shù)服務(wù)公司。公司成立于1999年，注冊(cè)資金9000萬(wàn)元。中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司為中礦資源第一大股東，持股17.27%。

　　中礦資源2020年年報(bào)顯示，中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司是中礦資源控股股東。劉新國(guó)，曾任中礦資源董事長(zhǎng)、中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、董事、總經(jīng)理，現(xiàn)任中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。中礦資源最終控制方是實(shí)際控制人為7個(gè)自然人（劉新國(guó)、王平衛(wèi)、陳海舟、吳志華、汪芳淼、魏云峰、歐學(xué)鋼七人一致行動(dòng)人），直接加間接持有中礦資源股權(quán)比例為 20.02%。

　　《證券法》第六十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司、劉新國(guó)采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2021〕121號(hào)

　　中色礦業(yè)集團(tuán)有限公司、劉新國(guó)：

　　經(jīng)查，自2018年3月21日至2021年3月22日期間，因被動(dòng)稀釋和主動(dòng)買賣公司股票，你們及中礦資源集團(tuán)股份有限公司其他一致行動(dòng)人持有公司股份的比例由28.41%下降至20.71%，累計(jì)減少比例為7.70%。你們作為中礦資源集團(tuán)股份有限公司的控股股東及其一致行動(dòng)人，在持股比例減少達(dá)到5%時(shí)未停止買賣公司股票并及時(shí)編制、披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)務(wù)必遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕違法違規(guī)交易。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2021年8月20日

　　（：徐自立）