關(guān)于對華西證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
摘要: 華西證券(002926)股份有限公司:經(jīng)查,你公司及所管理的綿陽安昌路營業(yè)部、什邡瑩華山路營業(yè)部存在以下問題:一是廉潔從業(yè)要求落實(shí)不到位,如部分職能部門未按要求開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查和年度自查,
華西證券(002926)股份有限公司:
經(jīng)查,你公司及所管理的綿陽安昌路營業(yè)部、什邡瑩華山路營業(yè)部存在以下問題:
一是廉潔從業(yè)要求落實(shí)不到位,如部分職能部門未按要求開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查和年度自查,部分業(yè)務(wù)條線的廉潔從業(yè)制度未覆蓋全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。二是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效防控個(gè)別員工證券違法違規(guī)行為。
上述問題反映出你公司在廉潔防控、人員管理方面存在不足,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四款、第十條第三款和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條、第十四條規(guī)定,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定,現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),并向我局提交書面問責(zé)及整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2021年8月30日








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