華西證券（002926）股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司及所管理的綿陽安昌路營業(yè)部、什邡瑩華山路營業(yè)部存在以下問題：

　　一是廉潔從業(yè)要求落實(shí)不到位，如部分職能部門未按要求開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查和年度自查，部分業(yè)務(wù)條線的廉潔從業(yè)制度未覆蓋全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。二是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效防控個(gè)別員工證券違法違規(guī)行為。

　　上述問題反映出你公司在廉潔防控、人員管理方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四款、第十條第三款和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條、第十四條規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我局提交書面問責(zé)及整改報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2021年8月30日