本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年11月2日《關(guān)于核準(zhǔn)【大族激光(002008)、股吧】科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕1974號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2018年2月公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2,300萬張，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣23億元人民幣，扣除發(fā)行費(fèi)用23,698,113.21元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,276,301,886.79元。該募集資金已于2018年2月12日全部到賬，并經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，出具了“瑞華驗(yàn)字【2018】48270001號(hào)”《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金的驗(yàn)證報(bào)告》。

　　為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。截至2018年2月12日，公司募集資金專戶的開立情況如下：

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　　公司和興業(yè)證券(6.590, -0.02, -0.30%)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）與上述銀行賬戶對(duì)應(yīng)的各銀行分支機(jī)構(gòu)分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　有關(guān)詳情請(qǐng)見公司于2018年2月12日發(fā)布的相關(guān)公告（公告編號(hào)：2018011）。

　　二、本次全資子公司簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況

　　根據(jù)公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，為理順公司各業(yè)務(wù)板塊的資產(chǎn)，優(yōu)化資源配置，提高資源的綜合利用效率，實(shí)現(xiàn)公司投資效益最大化，經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，同意將“高功率激光切割焊接系統(tǒng)及機(jī)器人(15.000, 0.02, 0.13%)自動(dòng)化裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的實(shí)施主體由大族激光變更為公司全資子公司“大族激光智能裝備集團(tuán)有限公司”，并授權(quán)大族激光智能裝備集團(tuán)有限公司以自身名義開立募集資金專戶。

　　2019年9月16日，公司及公司全資子公司大族激光智能裝備集團(tuán)有限公司與招商銀行(34.800, 0.01, 0.03%)深圳華潤(rùn)城支行、興業(yè)證券重新簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　甲方：大族激光智能裝備集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方1”）

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方2”）

　　乙方：招商銀行深圳華潤(rùn)城支行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

　　丙方：興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）

　　1.甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為755933897410161，截至2019年8月15日，專戶余額為0.00元（大寫金額：零元）。該專戶僅用于甲方高功率激光切割焊接系統(tǒng)及機(jī)器人自動(dòng)化裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2. 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。

　　3. 丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。

　　4. 甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人琚澤運(yùn)、陳君華可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5. 乙方按月（每月20日之前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　6. 甲方一次或者十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過壹仟萬元（按照孰低原則在一千萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真或電子郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　7. 丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8. 乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　9. 本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束（2019年12月31日）后失效。

　　10. 本協(xié)議一式壹拾貳份，甲、乙、丙三方各持兩份，向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留丙備用。

　　四、備查文件

　　1、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

　　大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　2019年9月18日