中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司？？？？

　　內(nèi)幕知情方關(guān)于二級(jí)市場(chǎng)股票交易情況的自查報(bào)告中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“上市公司”）擬以發(fā)行股份的方式向中色礦業(yè)發(fā)展有限公司購(gòu)買其持有的中國(guó)有色礦業(yè)有限公司74.52%股權(quán)并募集配套資金（以下簡(jiǎn)稱“本次重大資產(chǎn)重組”或“本次交易”）?！?？？？？

　??？根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《關(guān)于強(qiáng)化上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕交易防控相關(guān)問題與解答》（2019年2月11日）等有關(guān)規(guī)定，本公司對(duì)本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人及買賣上市公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：？？

　　一、本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息知情人自查期間？？？

　　本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息知情人的自查期間為上市公司董事會(huì)審議《中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》之日至上市公司董事會(huì)作出決議終止本次重大資產(chǎn)重組之日（即2020年3月9日至2020年5月22日）。？？？？

　　二、本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息知情人核查范圍？

　　？本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息知情人核查范圍包括上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，交易對(duì)方及

　??？？？？其主要管理人員，相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其他知悉本次重大資產(chǎn)重組的法人和自然人，

　??？？？？以及上述相關(guān)人員的直系親屬（指配偶、父母、年滿18周歲的成年子女）。

　　三、本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)人員買賣股票的情況

　?。?？？？根據(jù)上述自查主體出具的自查報(bào)告及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的查詢記錄，在自查期間內(nèi)，上述自查主體存在如下交易上市公司股票的情形：

　?。?？？？（一）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金公司”）

　　？？？？中金公司擔(dān)任本次重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在自查期間持有或買賣本公司股票的情況如下：

　??？？？？

　??？？？？？？？？？？股票賬戶？？？？？？？？？證券簡(jiǎn)稱？？？？？累計(jì)買入？？？？？？累計(jì)賣出？？？？？？？結(jié)余股數(shù)

　??？？？？？衍生品業(yè)務(wù)股票賬戶？？？？中色股份？？？？？576,266？？？？？？？？582,766？？？？？？？？？1,400

　??？？？？？？資管業(yè)務(wù)股票賬戶？？？？？中色股份？？？？？？8,300？？？？？？？？？？8,300？？？？？？？？？？？？0

　　？？？？？？？？融資融券賬戶？？？？？？？中色股份？？？？？117,000？？？？？？？？58,000？？？？？？？？？58,000

　　？？？？？？？？？？？？？？？？？合計(jì)？？？？？？？？？？？？？？？？？701,566？？？？？？？649,066？？？？？？？？59,400

　??？？？？中金公司嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，切實(shí)建立和執(zhí)行內(nèi)部的信息隔離制度，充分保障了執(zhí)業(yè)操守和獨(dú)立性；其建立了嚴(yán)格的信息隔離墻制度，包括各業(yè)務(wù)之間在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員、信息系統(tǒng)、資金賬戶、業(yè)務(wù)運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理等方面的獨(dú)立隔離機(jī)制及保密信息的管理和控制機(jī)制等，以防范內(nèi)幕交易，避免因利益沖突產(chǎn)生的違法違規(guī)行為。

　??？？？？中金公司承諾：“本企業(yè)以上買賣中色股份股票的行為完全是本企業(yè)基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的判斷而進(jìn)行的操作，系獨(dú)立的市場(chǎng)行為，與中色股份本次交易事項(xiàng)無關(guān)，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，本企業(yè)也未泄漏有關(guān)信息或者建議他人買賣中色股份股票、從事市場(chǎng)操縱等禁止的交易行為?！?/p>

　??？？？？（二）中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）

　??？？？？中信證券擔(dān)任本次重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在自查期間持有或買賣本公司股票的情況如下

　??？？？？

　　？？？？？？？？？？股票賬戶？？？？？？？？？證券簡(jiǎn)稱？？？？？累計(jì)買入？？？？？？累計(jì)賣出？？？？？？？結(jié)余股數(shù)

　　？？？？？？自營(yíng)業(yè)務(wù)股票賬戶？？？？？中色股份？？？？？1,486,478？？？？？？1,425,400？？？？？？？122,174

　??？？？？？？資管業(yè)務(wù)股票賬戶？？？中色股份？？？？？？？？0？？？？？？？？？？？？0？？？？？？？？？？？？？0

　??？？？？？？？？信用融券專戶？？？？？中色股份？？？？？？？？0？？？？？？？？？？？？0？？？？？？？？？？？61,900

　??？？？？？？？？？？？？？？？？？合計(jì)？？？？？？？？？？？？？？？？1,486,478？？？？？？1,425,400？？？？？？？184,074

　??？？？？？？？

　?。?？？？中信證券嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，切實(shí)建立和執(zhí)行內(nèi)部的信息隔離制度，充分保障了執(zhí)業(yè)操守和獨(dú)立性；其建立了嚴(yán)格的信息隔離墻制度，包括各業(yè)務(wù)之間在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員、信息系統(tǒng)、資金賬戶、業(yè)務(wù)運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理等方面的獨(dú)立隔離機(jī)制及保密信息的管理和控制機(jī)制等，以防范內(nèi)幕交易，避免因利益沖突產(chǎn)生的違法違規(guī)行為。？

　??？？？？中信證券承諾：“中色股份本次重組過程中，除上述已發(fā)生的買賣股票行為外，不會(huì)再以直接或間接方式通過股票交易市場(chǎng)或其他途徑買賣中色股份股票，也不以任何方式將中色股份本次重組之未公開信息披露給第三方。本企業(yè)將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為?！?/p>

　　？？？？綜上，根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的查詢記錄以及自查范圍內(nèi)人員出具的自查報(bào)告，在自查期間，除上述買賣情況外，自查范圍內(nèi)其他人員不存在買賣上市公司股票的情形。

　?。?？？？中國(guó)有色金屬建設(shè)股份有限公司

　??？？？？2020年5月26日