證券代碼：002963              證券簡(jiǎn)稱：【豪爾賽(002963)、股吧】             公告編號(hào)：2020-021

　　豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司

　　2019年年度股東大會(huì)決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次股東大會(huì)召開(kāi)期間不存在增加、變更或否決提案的情形；

　　2、本次股東大會(huì)不涉及變更以往股東大會(huì)已通過(guò)的決議；

　　3、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票表決和網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式召開(kāi)。

　　一、召開(kāi)會(huì)議情況

　　1、會(huì)議召集人：豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)

　　2、會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：

　?。?）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2020年5月22日（星期五）下午13:30

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2020年5月22日

　　其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2020年5月22日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間2020年5月22日9:15-15:00期間的任意時(shí)間。

　　3、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：北京市豐臺(tái)區(qū)南四環(huán)西路128號(hào)諾德中心3號(hào)樓22層公司會(huì)議室；

　　4、會(huì)議召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)；

　　5、會(huì)議主持人：公司董事長(zhǎng)戴寶林先生；

　　6、本次股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)與表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等規(guī)定。

　　二、會(huì)議出席情況

　　1、股東出席會(huì)議的總體情況

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東12人，代表股份89,467,670股，占上市公司總股份的59.5023％。

　　2、股東出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的情況

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東5人，代表股份81,365,400股，占上市公司總股份的54.1138％。

　　3、網(wǎng)絡(luò)投票情況

　　通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東7人，代表股份8,102,270股，占上市公司總股份的5.3886％。

　　4、中小投資者出席會(huì)議的總體情況

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)參加本次會(huì)議的除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份股東以外的其他股東共計(jì)7人，代表股份8,102,270股，占上市公司總股份的5.3886％。

　　5、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及見(jiàn)證律師等相關(guān)人士出席（列席）了本次會(huì)議。

　　三、會(huì)議的審議情況

　　本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)合的表決方式，經(jīng)與會(huì)股東認(rèn)真討論，審議并通過(guò)了如下議案：

　　1.《公司2019年年度報(bào)告全文及其摘要》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　2.《關(guān)于2019年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　3.《關(guān)于公司2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　4.《關(guān)于公司2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　5.《關(guān)于修訂＜公司章程＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議事項(xiàng)，已獲得本次股東大會(huì)有效表決股份總數(shù)的三分之二以上通過(guò)。本議案獲得通過(guò)。

　　6.《關(guān)于修訂＜股東大會(huì)議事規(guī)則＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　7.《關(guān)于修訂＜募集資金使用管理制度＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　8.《關(guān)于修訂＜董事會(huì)議事規(guī)則＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　9.《關(guān)于修訂＜獨(dú)立董事工作制度＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　10.《關(guān)于修訂＜對(duì)外擔(dān)保管理制度＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　11.《關(guān)于修訂＜關(guān)聯(lián)交易決策管理辦法＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　12.《關(guān)于修訂＜累積投票制實(shí)施細(xì)則＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　13.《關(guān)于修訂＜信息披露事務(wù)管理制度＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　14.《關(guān)于修訂＜監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則＞的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　15.《關(guān)于向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　16.《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　17.《關(guān)于2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　18.《關(guān)于公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼方案的議案》

　　總表決情況：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9921％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0079％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　19.《關(guān)于公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事薪酬（津貼）方案的議案》

　　總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　關(guān)聯(lián)股東戴寶林、劉清梅、上海高好投資合伙企業(yè)（有限合伙）、戴聰棋、杭州龍璽投資合伙企業(yè)（有限合伙）已回避表決。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　20.《關(guān)于公司第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事薪酬（津貼）方案的議案》

　　總表決情況：

　　同意80,868,798股，占出席會(huì)議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的99.9912％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0088％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的99.9124％；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0876％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。

　　關(guān)聯(lián)股東上海高好投資合伙企業(yè)（有限合伙）已回避表決。

　　本議案獲得通過(guò)。

　　四、律師出具的法律意見(jiàn)

　　本次股東大會(huì)經(jīng)北京君合（杭州）律師事務(wù)所的見(jiàn)證律師見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

　　結(jié)論性意見(jiàn)：本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

　　五、備查文件

　　1、《公司2019年年度股東大會(huì)決議》；

　　2、北京君合（杭州）律師事務(wù)所出具的《關(guān)于豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司2019年年度股東大會(huì)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　特此公告。

　　豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2020年5月22日

　　證券代碼：002963          證券簡(jiǎn)稱：豪爾賽    公告編號(hào)：2020-022

　　豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于

　　更換持續(xù)督導(dǎo)工作保薦代表人的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2019年10月28日完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市交易。公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)為長(zhǎng)江證券(6.170, -0.01, -0.16%)承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江證券”），由保薦代表人莊后響先生和郭佳先生負(fù)責(zé)公司上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　近日，公司收到長(zhǎng)江證券出具的《長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于更換豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)工作保薦代表人的函》，公司原持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人莊后響先生因個(gè)人原因離職，無(wú)法繼續(xù)擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人。為保證持續(xù)督導(dǎo)工作的有序開(kāi)展，長(zhǎng)江證券委派保薦代表人羅凌文先生（簡(jiǎn)歷見(jiàn)附件）接替莊后響先生繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　本次變更后，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間的保薦代表人

　　為羅凌文先生和郭佳先生，持續(xù)督導(dǎo)期至2021年12月31日止。

　　特此公告。

　　豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2020年5月22日

　　附件：

　　羅凌文先生簡(jiǎn)歷

　　羅凌文先生，保薦代表人，現(xiàn)任長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司投資銀行業(yè)務(wù)四部執(zhí)行總經(jīng)理，具有多年投資銀行相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷，在公司融資方面具有豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。曾先后負(fù)責(zé)或參與【興森科技(002436)、股吧】(12.390, -0.36, -2.82%)（002436）IPO、英聯(lián)股份(16.450, -0.06, -0.36%)（002846）IPO、云鋁股份(3.940, -0.04, -1.01%)（000807）公開(kāi)增發(fā)、云鋁股份（000807）定向增發(fā)、東方海洋（002086）定向增發(fā)、青松建化(3.900, -0.16, -3.94%)（600425）配股、興蓉投資重大資產(chǎn)重組、英聯(lián)股份（002846）可轉(zhuǎn)債等項(xiàng)目，負(fù)責(zé)多家公司的股份制改造和上市輔導(dǎo)項(xiàng)目。

　　北京君合（杭州）律師事務(wù)所

　　關(guān)于豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司

　　2019年年度股東大會(huì)之法律意見(jiàn)書(shū)

　　致: 豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司

　　北京君合（杭州）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》）等中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)，為本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和現(xiàn)行有效的《豪爾賽科技集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）有關(guān)規(guī)定，指派律師出席了公司于2020年5月22日召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱本次股東大會(huì)），并就本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

　　為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師出席了本次股東大會(huì)，審查了公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件，包括但不限于：

　　1.公司現(xiàn)行有效的《公司章程》；

　　2. 公司2020年4月27日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告》；

　　3. 公司2020年4月27日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告》；

　　4. 公司2020年4月27日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)的通知》；

　　5. 公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；

　　6. 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄及憑證資料；

　　7. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；

　　8. 公司本次股東大會(huì)議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；

　　9. 其他會(huì)議文件。

　　公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)出具的事實(shí)并提供了本所為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本材料、復(fù)印材料、承諾函或證明，并無(wú)隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符。

　　在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的程序、出席本次股東大會(huì)人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律法規(guī)發(fā)表意見(jiàn)，并不根據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表意見(jiàn)。

　　本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)的公告材料，隨同其他會(huì)議文件一并報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見(jiàn)書(shū)不得為任何其他人用于任何其他目的。本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的有關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：

　　一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序

　　(一) 本次股東大會(huì)的召集

　　2020年4月23日，公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)《公司2019年年度報(bào)告全文及其摘要》《公司2020年第一季度報(bào)告》《關(guān)于2019年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》《關(guān)于2019年度總經(jīng)理工作報(bào)告的議案》《關(guān)于公司2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》《關(guān)于公司2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》《關(guān)于修訂＜公司章程＞的議案》《關(guān)于修訂＜股東大會(huì)議事規(guī)則＞的議案》《關(guān)于修訂＜募集資金使用管理制度＞的議案》《關(guān)于修訂＜董事會(huì)議事規(guī)則＞的議案》《關(guān)于修訂＜獨(dú)立董事工作制度＞的議案》《關(guān)于修訂＜對(duì)外擔(dān)保管理制度＞的議案》《關(guān)于修訂＜關(guān)聯(lián)交易決策管理辦法＞的議案》《關(guān)于修訂＜累積投票制實(shí)施細(xì)則＞的議案》《關(guān)于修訂＜信息披露事務(wù)管理制度＞的議案》《關(guān)于修訂公司部分制度的議案》《關(guān)于公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》《關(guān)于公司2019年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》《關(guān)于公司2019年度計(jì)提信用減值準(zhǔn)備及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》《關(guān)于向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》《關(guān)于公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼方案的議案》《關(guān)于公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事薪酬（津貼）方案的議案》《關(guān)于公司第二屆高級(jí)管理人員薪酬方案的議案》《關(guān)于召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)的議案》，決定于2020年5月22日（星期五）召開(kāi)公司2019年年度股東大會(huì)。2020年4月27日，公司以公告形式在巨潮資訊網(wǎng)網(wǎng)站公告了《關(guān)于召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)通知》）。

　　(二) 本次股東大會(huì)的召開(kāi)

　　1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。

　　2. 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2020年5月22日下午13:30在北京市豐臺(tái)區(qū)南四環(huán)西路128號(hào)諾德中心3號(hào)樓22層召開(kāi)。

　　3. 網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2020年5月22日。其中：（1）通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2020年5月22日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；（2）通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的時(shí)間為2020年5月22日9:15-15:00期間的任意時(shí)間。經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與《股東大會(huì)通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。

　　基于上述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)履行了法定程序，符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

　　二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格

　　(一) 出席股東大會(huì)的人員

　　本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的法人股東的持股證明、法定代表人證明書(shū)或授權(quán)委托書(shū)，以及出席本次股東大會(huì)的自然人股東的個(gè)人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書(shū)和身份證明等相關(guān)資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共5人，代表公司81,365,400股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的54.1138%。

　　根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)7人，代表有表決權(quán)股份8,102,270股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的5.3886%。

　　綜上，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共12人，代表公司89,467,670股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的59.5023%。其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份股東以外的股東（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）共7人，代表有表決權(quán)股份8,102,270股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的5.3886%。

　　除上述出席本次股東大會(huì)人員以外，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議（包括授權(quán)他人出席）的人員還包括公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)以及本所經(jīng)辦律師。部分董事、監(jiān)事因工作原因未能出席本次會(huì)議。

　　(二) 本次股東大會(huì)的召集人

　　本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

　　三、 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

　　(一) 本次股東大會(huì)的表決程序

　　1. 本次股東大會(huì)審議的議案與《股東大會(huì)通知》相符，沒(méi)有出現(xiàn)修改原議案或增加新議案的情形。

　　2. 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式表決了會(huì)議通知中列明的議案?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。

　　3. 網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

　　4. 會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了各項(xiàng)議案的表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了各項(xiàng)議案的通過(guò)情況。

　　(二) 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果

　　經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，審議通過(guò)了如下議案：

　　1.《公司2019年年度報(bào)告全文及其摘要》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　2.《關(guān)于2019年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　3.《關(guān)于公司2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　4.《關(guān)于公司2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　5.《關(guān)于修訂＜公司章程＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　6.《關(guān)于修訂＜股東大會(huì)議事規(guī)則＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　7.《關(guān)于修訂＜募集資金使用管理制度＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　8.《關(guān)于修訂＜董事會(huì)議事規(guī)則＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　9.《關(guān)于修訂＜獨(dú)立董事工作制度＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　10.《關(guān)于修訂＜對(duì)外擔(dān)保管理制度＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　11.《關(guān)于修訂＜關(guān)聯(lián)交易決策管理辦法＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　12.《關(guān)于修訂＜累積投票制實(shí)施細(xì)則＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　13.《關(guān)于修訂＜信息披露事務(wù)管理制度＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　14.《關(guān)于修訂＜監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則＞的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　15.《關(guān)于向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　16.《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　17.《關(guān)于2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　18.《關(guān)于公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼方案的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，表決結(jié)果如下：

　　同意89,460,570股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9921%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0079%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　19.《關(guān)于公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事薪酬（津貼）方案的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東戴寶林、劉清梅、上海高好投資合伙企業(yè)(有限合伙)、戴聰棋、杭州龍璽投資合伙企業(yè)（有限合伙）回避表決；表決結(jié)果如下：

　　同意8,095,170股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　20.《關(guān)于公司第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事薪酬（津貼）方案的議案》

　　本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東上海高好投資合伙企業(yè)(有限合伙)回避表決，表決結(jié)果如下：

　　同意80,868,798股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9912%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0088%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　其中，中小投資者投票情況為：同意8,095,170股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9124%；反對(duì)7,100股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0876%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

　　相關(guān)數(shù)據(jù)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和不等于100%系由四舍五入造成。

　　四、 結(jié)論意見(jiàn)

　　綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

　　本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式二份。

　　北京君合（杭州）律師事務(wù)所

　　負(fù)責(zé)人：劉林飛

　　經(jīng)辦律師：沈娜

　　經(jīng)辦律師：夏侯寅初

　　二〇二〇年五月二十二日