中煤【新集能源(601918)、股吧】股份有限公司

　　公司代碼：601918 公司簡(jiǎn)稱：新集能源

　　2020

　　第三季度報(bào)告

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　1.2 公司全體董事出席董事會(huì)審議季度報(bào)告。

　　1.3 公司負(fù)責(zé)人陳培、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人王雪萍及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）薛銀保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　1.4 本公司第三季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

　　二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化

　　2.1 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額

　　√適用 □不適用

　　單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　2.2 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表

　　單位：股

　　■

　　2.3 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情況表

　　□適用 √不適用

　　三、 重要事項(xiàng)

　　3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目:

　　(1)報(bào)告期末貨幣資金115,002.51萬元，較年初55,326.25萬元增加59,676.26萬元，增幅107.86%，主要是本報(bào)告期末部分客戶集中回款。

　　(2)報(bào)告期末交易性金融資產(chǎn)21,994.59萬元，較年初9,871.87萬元增加12,122.72萬元，增幅122.80%，主要是報(bào)告期末公司銷售商品收到承兌匯票增加。

　　(3)報(bào)告期末應(yīng)收賬款78,286.32萬元，較年初42,589.42萬元增加35,696.90萬元，增幅83.82%，主要是部分客戶因疫情影響資金接續(xù)，導(dǎo)致公司回款周期延長(zhǎng)。

　　(4)報(bào)告期末預(yù)付賬款6,421.07萬元，較年初3,492.84萬元增加2,928.23萬元，增幅83.84%，主要是報(bào)告期公司預(yù)付材料款增加。

　　(5)報(bào)告期末其他應(yīng)收款21,970.24萬元，較年初31,357.09萬元減少9,386.86萬元,降幅29.94%，主要是報(bào)告期收到前期產(chǎn)能置換款項(xiàng)、收回建信融資租賃保證金。

　　(6)報(bào)告期末存貨27,494.38萬元，較年初19,135.25萬元增加8,359.13萬元，增幅43.68%，主要是報(bào)告期末庫存商品煤較年初增加。

　　(7)報(bào)告期末其他流動(dòng)資產(chǎn)1,777.98萬元，較年初4,346.10萬元減少2,658.12萬元，降幅59.09%，主要是板集電廠前期留抵稅額已抵扣完畢。

　　(8)報(bào)告期末應(yīng)付票據(jù)58,733.00萬元，較年初18,380.00萬元增加40,353.00萬元，增幅219.55%，主要是報(bào)告期公司開具票據(jù)支付貨款增加。

　　(9)報(bào)告期末其他應(yīng)付款54,308.05萬元，較年初32,121.75萬元增加22,186.30萬元，增幅69.07%，主要是報(bào)告期公司修理費(fèi)、塌陷費(fèi)尚未結(jié)算。

　　利潤(rùn)表項(xiàng)目:

　　(1)報(bào)告期內(nèi)銷售費(fèi)用同比上升54.23%，主要是報(bào)告期公司鐵路延時(shí)費(fèi)用同比增加。

　　(2)報(bào)告期內(nèi)其他收益同比上升46.15%，主要是報(bào)告期公司收到的政府補(bǔ)助同比增加。

　　(3)報(bào)告期內(nèi)投資收益同比上升66.85%，主要是報(bào)告期公司參股子公司宣城電廠利潤(rùn)同比增加。

　　(4)報(bào)告期內(nèi)公允價(jià)值變動(dòng)收益同比下降220.59%，主要是報(bào)告期公司交易性金融資產(chǎn)公允價(jià)值較同期下降。

　　(5)報(bào)告期內(nèi)信用減值損失同比減少，主要是報(bào)告期公司收回部分單項(xiàng)金額重大全額計(jì)提壞賬的應(yīng)收款項(xiàng)。

　　(6)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)減值損失同比減少，主要是報(bào)告期公司部分存貨跌價(jià)準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回的影響。

　　(7)報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)外收入同比下降，主要是上年同期公司實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)能置換收入。

　　現(xiàn)金流量表項(xiàng)目：

　　(1)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~變動(dòng)原因說明:報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~同比下降，主要原因是公司煤炭銷量、銷售價(jià)格和電廠發(fā)電量低于同期，影響公司銷售商品收到的現(xiàn)金較同期減少。

　　(2)投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~變動(dòng)原因說明:報(bào)告期內(nèi)投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~同比下降，主要是板集煤礦加快復(fù)建，在建工程投入較同期增加。

　　(3)籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~變動(dòng)原因說明:報(bào)告期內(nèi)籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~同比上升，主要原因是公司經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)現(xiàn)金凈流量減少，籌資流入增加以補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　3.2 重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　√適用 □不適用

　　有后續(xù)進(jìn)展的訴訟、仲裁情況：

　?。?）淮南市新磊礦山機(jī)械制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新磊公司”）與公司財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛再審案。

　　再審一審判決后，原告提起上訴，再審二審于2020年8月27日在安徽省高級(jí)人民法院開庭。前情詳見公司2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告的訴訟、仲裁部分的內(nèi)容。

　　2020年10月16日，公司收到安徽省高級(jí)人民法院郵寄送達(dá)的再審二審判決書（2020）皖民再152號(hào)，判決如下：駁回上訴，維持原判。二審案件受理費(fèi)64,231.4元，由淮南市新磊礦山機(jī)械制造有限公司負(fù)擔(dān)。本判決為終審判決。

　　本次判決結(jié)果不會(huì)對(duì)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生負(fù)面影響，也不會(huì)對(duì)公司當(dāng)期及未來的損益產(chǎn)生負(fù)面影響。

　　3.3 報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)

　　□適用 √不適用

　　3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動(dòng)的警示及原因說明

　　□適用 √不適用

　　公司名稱中煤新集能源股份有限公司

　　法定代表人陳 培

　　日期2020年10月29日

　　證券代碼:601918 證券簡(jiǎn)稱:新集能源 編號(hào):2020-032

　　中煤新集能源股份有限公司

　　九屆十一次董事會(huì)決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　中煤新集能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）九屆十一次董事會(huì)會(huì)議通知于2020年10月19日書面通知全體董事，會(huì)議采取通訊方式于2020年10月29日召開。會(huì)議應(yīng)到董事9名，實(shí)到9名。會(huì)議召開和表決程序符合《公司法》和《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。與會(huì)董事對(duì)本次會(huì)議議案認(rèn)真審議并以書面表決方式通過如下決議：

　　一、審議通過關(guān)于公司2020年第三季度報(bào)告及正文的議案。

　　同意9票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票

　　二、審議通過關(guān)于公司與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽《金融服務(wù)框架協(xié)議》的議案。

　　同意公司與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽《金融服務(wù)框架協(xié)議》。具體內(nèi)容見《新集能源關(guān)于與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽〈金融服務(wù)框架協(xié)議〉暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號(hào)：2020-034號(hào)）

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)本議案出具書面審核意見。

　　公司獨(dú)立董事事先審閱本議案并發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　本議案董事陳培、楊伯達(dá)、張少平、王雪萍回避表決，其他5名非關(guān)聯(lián)董事表決。

　　同意5票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票

　　本議案還需提交股東大會(huì)審議。

　　特此公告

　　中煤新集能源股份有限公司董事會(huì)

　　2020年10月31日

　　證券代碼:601918 證券簡(jiǎn)稱:新集能源 編號(hào):2020-033

　　中煤新集能源股份有限公司

　　九屆七次監(jiān)事會(huì)決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　中煤新集能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 九屆七次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2020年10月29日以通訊方式召開。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事5名，實(shí)到監(jiān)事5名。根據(jù)會(huì)議議程，經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，以書面表決方式審議通過以下決議：

　　一、審議通過關(guān)于公司2020年第三季度報(bào)告及正文的議案。

　　監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)董事會(huì)編制的公司2020年第三季度報(bào)告及正文進(jìn)行了認(rèn)真審核，審核意見如下：

　　1、2020年第三季度，公司認(rèn)真執(zhí)行《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，決策程序合法、合規(guī)。

　　2、公司2020年第三季度報(bào)告及正文的編制和審核議程符合法律、法規(guī)、公司章程及內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定。

　　3、公司2020年第三季度報(bào)告及正文的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)、公允地反映公司2020年第三季度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等事項(xiàng)。

　　同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票

　　二、審議通過關(guān)于公司與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽《金融服務(wù)框架協(xié)議》的議案。

　　監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)公司擬與關(guān)聯(lián)方中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽《金融服務(wù)框架協(xié)議》事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審核，審核意見如下：

　　公司與關(guān)聯(lián)方中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽《金融服務(wù)框架協(xié)議》是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需，交易價(jià)格公允，未損害公司、股東特別是中小股東的利益，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

　　同意5票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票

　　特此公告

　　中煤新集能源股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2020年10月31日

　　證券代碼:601918 證券簡(jiǎn)稱:新集能源 編號(hào):2020-034

　　中煤新集能源股份有限公司關(guān)于

　　與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽《金融

　　服務(wù)框架協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 公司與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司于2017年簽署的《金融服務(wù)框架協(xié)議》將于2020年12月31日到期，公司擬與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽上述協(xié)議。本關(guān)聯(lián)交易為滿足公司及控股子公司的正常業(yè)務(wù)開展，不會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴。

　　● 本關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　一、關(guān)聯(lián)交易概述

　　鑒于中煤新集能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”、“新集能源”）與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中煤財(cái)務(wù)公司”）簽署的《金融服務(wù)框架協(xié)議》將于2020年12月31日到期，為規(guī)范公司與中煤財(cái)務(wù)公司的日常關(guān)聯(lián)交易，公司擬與中煤財(cái)務(wù)公司續(xù)簽《金融服務(wù)框架協(xié)議》。

　　鑒于中煤財(cái)務(wù)公司為本公司控股股東中國(guó)【中煤能源(601898)、股吧】(3.930, -0.03, -0.76%)集團(tuán)有限公司控制的企業(yè)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

　　本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　公司名稱：中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)黃寺大街1號(hào)中煤大廈6層

　　注冊(cè)資本：300,000萬元

　　法定代表人：趙榮哲

　　公司類型：其他有限責(zé)任公司

　　經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)批準(zhǔn)的以下本外幣業(yè)務(wù)：（一）對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；（二）協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；（三）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；（四）對(duì)成員單位提供擔(dān)保；（五）辦理成員單位之間的委托貸款；（六）對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（七）辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)帳結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；（八）吸收成員單位的存款；（九）對(duì)成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業(yè)拆借；（十一）承銷成員單位的企業(yè)債券；（十二）對(duì)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資；（十三）成員單位產(chǎn)品的買方信貸及融資租賃。（市場(chǎng)主體依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）

　　中煤財(cái)務(wù)公司的控股股東為中國(guó)中煤能源股份有限公司，中國(guó)中煤能源股份有限公司為中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司控股企業(yè)。

　　中煤財(cái)務(wù)公司作為本公司控股股東中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司控制的企業(yè)，依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，構(gòu)成本公司的關(guān)聯(lián)方，該關(guān)聯(lián)方符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第10.1.3條第（二）項(xiàng)規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

　　截止2019年12月31日，中煤財(cái)務(wù)公司經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)為328.26億元，凈資產(chǎn)為41.43億元；2019年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.32億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5.72億元。

　　三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價(jià)政策

　　公司擬與中煤財(cái)務(wù)公司續(xù)簽《金融服務(wù)框架協(xié)議》，與原有協(xié)議相比，本次續(xù)簽的《金融服務(wù)框架協(xié)議》主要交易條款未發(fā)生變化，但部分內(nèi)容根據(jù)本公司實(shí)際情況和監(jiān)管規(guī)則的要求有適當(dāng)修改。根據(jù)《金融服務(wù)框架協(xié)議》，中煤財(cái)務(wù)公司為公司提供相關(guān)金融服務(wù)，該協(xié)議的主要條款如下：

　　1、中煤財(cái)務(wù)公司向公司提供的金融服務(wù)包括：（1）辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；（2）協(xié)助公司實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；（3）向公司提供經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；（4）辦理委托貸款；（5）對(duì)公司辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（6）辦理內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；（7）吸收公司存款；（8）對(duì)公司辦理貸款及融資租賃；（9）中國(guó)銀行(3.180, -0.01, -0.31%)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　2、中煤財(cái)務(wù)公司在為公司提供金融服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)遵守以下原則：（1）中煤財(cái)務(wù)公司按照一般商業(yè)條款為公司提供存款服務(wù)；（2）公司在中煤財(cái)務(wù)公司的存款利率由雙方經(jīng)參考中國(guó)一般金融機(jī)構(gòu)就類似存款提供的利率公平協(xié)商厘定；（3）中煤財(cái)務(wù)公司向公司發(fā)放貸款的利率由雙方經(jīng)參考中國(guó)一般金融機(jī)構(gòu)就類似貸款收取的利率公平協(xié)商厘定；（4）就除上述存款和貸款外的其他金融服務(wù)，中煤財(cái)務(wù)公司根據(jù)中國(guó)人民銀行或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等政府主管部門規(guī)定的費(fèi)率厘定相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。如無規(guī)定費(fèi)率，服務(wù)費(fèi)用由雙方經(jīng)參考中國(guó)一般金融機(jī)構(gòu)就同類金融服務(wù)收取的費(fèi)用公平協(xié)商厘定；（5）在本協(xié)議有效期內(nèi)，中煤財(cái)務(wù)公司吸收公司及公司控股子公司的存款，日均余額不超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)金額的5%。中煤財(cái)務(wù)公司向公司及公司控股子公司發(fā)放的貸款余額合計(jì)不超過人民幣20億元。

　　3、協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章、中煤財(cái)務(wù)公司有權(quán)決策機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、新集能源股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，有效期限自2021年1月1日起至2023年12月31日止。

　　四、關(guān)聯(lián)交易的目的和對(duì)上市公司的影響

　?。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易的目的

　　公司與中煤財(cái)務(wù)公司發(fā)生金融服務(wù)關(guān)聯(lián)交易有利于進(jìn)一步優(yōu)化公司財(cái)務(wù)管理，拓寬融資渠道，提高公司資金運(yùn)營(yíng)效率。

　?。ǘ╆P(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響

　　上述關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行市場(chǎng)定價(jià)原則，交易項(xiàng)目的定價(jià)政策體現(xiàn)公平合理原則，符合公司及全體股東利益，沒有損害上市公司利益。

　　公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面獨(dú)立，關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和獨(dú)立性產(chǎn)生影響，公司業(yè)務(wù)沒有因關(guān)聯(lián)交易而對(duì)控股股東形成依賴。

　　五、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序

　?。ㄒ唬┒聲?huì)審議情況

　　2020年10月29日，公司九屆十一次董事會(huì)審議通過了《關(guān)于公司與中煤財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽〈金融服務(wù)框架協(xié)議〉的議案》，關(guān)聯(lián)董事陳培、楊伯達(dá)、張少平、王雪萍回避表決，經(jīng)表決，其他5名非關(guān)聯(lián)董事一致同意該議案。本議案需提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東將在股東大會(huì)上回避表決。

　?。ǘ┆?dú)立董事事前認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見

　　公司已于本次董事會(huì)會(huì)議召開之前，向獨(dú)立董事提供了本次關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)資料，并進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事的事前認(rèn)可。

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議按一般商業(yè)條款訂立，對(duì)公司及全體股東公平合理、價(jià)格公允，不存在損害公司和中小股東利益的行為，符合公司與全體股東的利益；本次關(guān)聯(lián)交易的表決程序合法，關(guān)聯(lián)董事就相關(guān)議案的表決進(jìn)行了回避，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

　?。ㄈ徲?jì)委員會(huì)意見

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為：公司擬與中煤財(cái)務(wù)公司簽訂的《金融服務(wù)框架協(xié)議》內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。該等關(guān)聯(lián)交易符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，按照正常商務(wù)條款進(jìn)行，協(xié)議、交易及其交易上限公平合理，符合公司及其股東的整體利益，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。

　　特此公告

　　中煤新集能源股份有限公司董事會(huì)

　　2020年10月31日