證券代碼：000151 證券簡稱：中成股份 公告編號(hào)：2020-60

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中成進(jìn)出口股份有限公司

　　關(guān)于擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

　　中成進(jìn)出口股份有限公司于2020年11月25日召開公司第八屆董事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任公司2020年度財(cái)務(wù)決算及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說明

　　公司于2015-2019年聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司財(cái)務(wù)決算及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，根據(jù)國資委《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)中央企業(yè)財(cái)務(wù)決算審計(jì)有關(guān)問題的通知》要求，公司第八屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任公司2020年度財(cái)務(wù)決算及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020年度財(cái)務(wù)決算及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)決算審計(jì)費(fèi)用50萬元人民幣，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用20萬元人民幣。

　　公司原審計(jì)機(jī)構(gòu)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)，其在執(zhí)業(yè)過程中能夠堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況，切實(shí)履行審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)。公司前后任審計(jì)機(jī)構(gòu)已按相關(guān)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了溝通。

　　二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

　?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)信息

　　中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準(zhǔn)，改制為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所，更名為“中興華富華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2013年公司進(jìn)行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務(wù)所名稱為“中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）”（以下簡稱“中興華所”）。注冊地址：北京市西城區(qū)阜外大街1號(hào)四川大廈東樓15層，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91110102082881146K。

　　經(jīng)營范圍：審查企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表、出具審計(jì)報(bào)告；驗(yàn)證企業(yè)資本，出具驗(yàn)資報(bào)告；辦理企業(yè)合并、分立、清算事宜中的審計(jì)業(yè)務(wù)，出具有關(guān)報(bào)告；基本建設(shè)年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)；代理記賬；會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、管理咨詢、會(huì)計(jì)培訓(xùn)；法律、法規(guī)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）

　　中興華所具備會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，2019年度完成68家上市公司的年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)。

　　（二）人員信息

　　中興華所首席合伙人李尊農(nóng)，現(xiàn)有合伙人137人，注冊會(huì)計(jì)師850人，其中從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師423人。全所從業(yè)人員2,864人。

　　1、項(xiàng)目合伙人及簽字注冊會(huì)計(jì)師：劉均剛，注冊會(huì)計(jì)師，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過20 年，先后為多家公司提供 IPO 審計(jì)或年度審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)服務(wù)，無兼職，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

　　2、項(xiàng)目簽字注冊會(huì)計(jì)師：楊美玲，注冊會(huì)計(jì)師，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過 7 年，至今參與過 IPO 審計(jì)、上市公司年度審計(jì)等工作，有證券服務(wù)業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，無兼職，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

　　3、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：武曉景，注冊會(huì)計(jì)師，從 2003 年起從事審計(jì)工作，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過 17 年，目前任職事務(wù)所項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核崗位，負(fù)責(zé)過多個(gè)證券業(yè)務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量復(fù)核，包括上市公司年報(bào)及并購重組審計(jì)、IPO 審計(jì)和新三板掛牌企業(yè)審計(jì)等，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

　　項(xiàng)目組全部人員具有獨(dú)立性，無誠信不良情況。

　?。ㄈI(yè)務(wù)規(guī)模

　　中興華所上年度業(yè)務(wù)收入148,340.71萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入122,444.57萬元，證券業(yè)務(wù)收入31,258.80萬元；凈資產(chǎn)39,050.98萬元；上年度審計(jì)公司家數(shù)共計(jì)10,633家，其中上市公司年報(bào)審計(jì)68家，收費(fèi)總額6,445.60萬元。上市公司涉及的行業(yè)主要包括制造業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等，具備公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

　　（四）投資者保護(hù)能力

　　中興華所計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金13,310.38萬元，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額15,000萬元。上述相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致

　　的民事賠償責(zé)任。

　　（五）執(zhí)業(yè)信息

　　中興華所及其從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形。項(xiàng)目合伙人及簽字注冊會(huì)計(jì)師劉均剛、項(xiàng)目簽字注冊會(huì)計(jì)師楊美玲、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人武曉景均具備注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格，從事證券業(yè)務(wù)多年，具有相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

　　(六)誠信記錄

　　中興華所近3年受到行政監(jiān)管措施5次，受到行業(yè)自律監(jiān)管措施1次。項(xiàng)目合伙人及簽字注冊會(huì)計(jì)師劉均剛、項(xiàng)目簽字注冊會(huì)計(jì)師楊美玲、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人武曉景最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施和自律處分。

　　三、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

　　1、公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職情況

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨(dú)立性、執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)勝任能力及投資者保護(hù)能力進(jìn)行了充分調(diào)研，并對其相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行了認(rèn)真核查，認(rèn)為其具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的能力與經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足公司審計(jì)工作的要求。同意聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

　　2、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

　　中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所是具有證券從業(yè)資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能滿足公司財(cái)務(wù)決算和內(nèi)部控制審計(jì)工作要求，具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)

　　能力，有利于保障和提高上市公司審計(jì)工作的質(zhì)量。審議程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司和股東特別是中小股東利益的情況。我們同意推薦中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2020年度財(cái)務(wù)決算和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

　　3、董事會(huì)審議情況

　　2020年11月25日，公司第八屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任2020年度財(cái)務(wù)決算及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意聘任中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。本議案尚需提交股東大會(huì)審議通過。

　　特此公告。

　　備查文件：

　　1、董事會(huì)決議；

　　2、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)決議；

　　3、獨(dú)立董事獨(dú)立意見；

　　4、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所及擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字會(huì)計(jì)師相關(guān)證件。

　　中成進(jìn)出口股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二〇年十一月二十六日