關(guān)于深圳市【道通科技(688208)、股吧】股份有限公司

　　2020年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,中信證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”)作為正在履行深圳市道通科技股份有限公司(以下簡稱“道通科技”、“公司”)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu),對公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市日至本次現(xiàn)場檢查期間(以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期”)的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況及公司首次公開發(fā)行股票募集資金的使用情況報(bào)告如下:

　　一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

　　(一)保薦機(jī)構(gòu)

　　中信證券股份有限公司

　　(二)保薦代表人

　　黃新炎、金田

　　(三)現(xiàn)場檢查時(shí)間

　　2020年12月23日、2020年12月28日

　　(四)現(xiàn)場檢查人員

　　金田、邱志飛

　　(五)現(xiàn)場檢查內(nèi)容

　　公司治理、內(nèi)部控制、獨(dú)立性、信息披露、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、大額資金往來、重大對外投資、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境情況以及承諾履行情況等。

　　(六)現(xiàn)場檢查手段

　　1、查看公司主要經(jīng)營場所,對公司高管等人員進(jìn)行訪談;

　　2、查閱并復(fù)印公司現(xiàn)行有效的公司章程、公司治理制度、內(nèi)部控制等文件;

　　3、查閱并復(fù)印本持續(xù)督導(dǎo)期間公司召開的歷次三會文件;

　　4、查閱并復(fù)印本持續(xù)督導(dǎo)期間公司的信息披露文件;

　　5、查閱并復(fù)印本持續(xù)督導(dǎo)期間公司募集資金使用臺賬及募集資金專戶銀行對賬單;

　　6、核查本持續(xù)督導(dǎo)期間公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資情況。

　　二、對現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

　　(一)公司治理和內(nèi)部控制狀況

　　現(xiàn)場檢查人員核查了公司最新修訂的公司章程,核查了公司股東大會、董事會和監(jiān)事會會議材料等資料,查閱了內(nèi)審部門的工作計(jì)劃,并與公司高管等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),公司章程和公司治理制度完備、合規(guī),相關(guān)制度得到有效執(zhí)行,公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任,內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

　　(二)信息披露情況

　　現(xiàn)場檢查人員核查了公司三會文件、信息披露清單及文件、信息披露審核記錄等,與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對比,并對高級管理人員關(guān)于信息披露事項(xiàng)進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù),信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

　　(三)獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

　　經(jīng)核查公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況,與公司高管進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面都保持了獨(dú)立性,不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

　　(四)募集資金使用情況

　　道通科技首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶,并分別與專戶開立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議,保薦機(jī)構(gòu)核對了募集資金專戶對賬單及使用明細(xì)臺賬,并抽取了資金使用憑證,審閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度,核對了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對賬單、資金支付憑證及相關(guān)的董事會決議、監(jiān)事會決議、獨(dú)立董事意見和使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的合同、憑證。

　　經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),道通科技按照募集資金管理制度對募集資金使用進(jìn)行管理,公司募集資金均存放于募集資金專戶,并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、不存在違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾?也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的情形。

　　(五)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件,核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況,與相關(guān)人員進(jìn)行了訪談。

　　經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形。

　　(六)經(jīng)營狀況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)及市場信息、公司的經(jīng)營業(yè)績情況,與公司高管進(jìn)行訪談,了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

　　經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:公司經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化,經(jīng)營狀況良好。

　　(七)保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)

　　無。

　　三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

　　建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求,不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu),及時(shí)履行信息披露義務(wù)。持續(xù)、合理安排募集資金使用,有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施,確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

　　四、是否存在《保薦辦法》及本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和本所報(bào)告的事項(xiàng)

　　無。

　　五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

　　本次現(xiàn)場檢查工作過程中,公司給予了積極的配合,為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

　　六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

　　保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)現(xiàn)場檢查后認(rèn)為:公司治理規(guī)范,建立了較為完善的內(nèi)控制度且得到有效執(zhí)行;信息披露執(zhí)行情況良好;在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面都保持了獨(dú)立性,不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形;嚴(yán)格遵守募集資金管理使用制度,不存在違規(guī)使用募集資金的情形;不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形;經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化,經(jīng)營狀況良好。

　　(以下無正文)(本頁無正文,為《中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市道通科技股份有限公司2020年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽署頁)

　　保薦代表人:

　　黃新炎金田

　　中信證券股份有限公司

　　年月日