？？？？中信建投證券股份有限公司

　??？？？？關(guān)于新疆天潤乳業(yè)股份有限公司2020年度現(xiàn)場檢查報(bào)告上海證券交易所:

　?。?？？？中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”)作為新疆天潤乳業(yè)股份有限公司(以下簡稱“天潤乳業(yè)”或“公司”)2019年度配股公開發(fā)行證券項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱“《保薦辦法》”)以及《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》(以下簡稱“《持續(xù)督導(dǎo)工作指引》”)等相關(guān)法規(guī)規(guī)定,擔(dān)任天潤乳業(yè)配股項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu),于2021年2月23日至2021年2月25日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查情況報(bào)告如下:

　?。?？？？一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

　　？？？？保薦機(jī)構(gòu)于2021年2月23日至2021年2月25日對(duì)天潤乳業(yè)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。參加人員為熊君佩、黃建。

　　？？？？在現(xiàn)場檢查過程中,保薦機(jī)構(gòu)結(jié)合天潤乳業(yè)的實(shí)際情況,查閱、收集了公司有關(guān)文件、資料,與公司管理人員和員工進(jìn)行了訪談,實(shí)施了包括審核、查證、詢問等必要程序,檢查了公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、公司的獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資以及經(jīng)營狀況等情況,并在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場檢查報(bào)告。

　??？？？？二、對(duì)現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

　?。?？？？(一)公司治理和內(nèi)部控制情況

　??？？？？核查情況:

　　？？？？項(xiàng)目組查閱了天潤乳業(yè)2020年以來的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及專門委員會(huì)的會(huì)議文件,獲取了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、信息披露制度、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、內(nèi)部審計(jì)制度等文件,對(duì)三會(huì)運(yùn)作情況進(jìn)行了核查,并與公司高級(jí)管理人員進(jìn)行了溝通。

　　？？？？核查意見:

　　？？？？經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查之日,天潤乳業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé),公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則能夠被有效執(zhí)行,公司內(nèi)幕知情人管理制度已經(jīng)建立并有效執(zhí)行,公司薪酬考核制度履行程序合規(guī)、公司治理機(jī)制能夠有效發(fā)揮作用;公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理,對(duì)部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī),內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)構(gòu)成、履行職責(zé)合規(guī),其對(duì)上市公司內(nèi)部控制有效性的評(píng)估與事實(shí)相符,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施能夠有效執(zhí)行。

　　？？？？(二)信息披露情況

　?。?？？？核查情況:

　　？？？？項(xiàng)目組成員取得了天潤乳業(yè)2020年以來對(duì)外公開披露文件、投資者調(diào)研紀(jì)錄,并對(duì)公告文件內(nèi)容及對(duì)應(yīng)的合同、文件資料等進(jìn)行了核查,重點(diǎn)對(duì)其中涉及到三會(huì)文件、業(yè)務(wù)合同、關(guān)聯(lián)交易等情況進(jìn)行了查詢和了解,并對(duì)其中重大事項(xiàng)進(jìn)行了核查、訪談。

　?。?？？？經(jīng)現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:天潤乳業(yè)已嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露活動(dòng),依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告,確保各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　？？？？(三)公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

　?。?？？？核查情況:

　??？？？？項(xiàng)目組查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所,重點(diǎn)對(duì)關(guān)聯(lián)方資金往來進(jìn)行了核查,并對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行了訪談。

　??？？？？核查意見:

　??？？？？經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查之日,天潤乳業(yè)資產(chǎn)完整,人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立,不存在公司依賴控股股東或資金被關(guān)聯(lián)方占用的重大情況。

　　？？？？(四)募集資金使用情況

　??？？？？？？核查情況:

　??？？？？項(xiàng)目組取得了募集資金專戶的專戶監(jiān)管協(xié)議、資金劃轉(zhuǎn)憑證、銀行對(duì)賬單,并查閱了公司有關(guān)募集資金使用的對(duì)外披露文件,對(duì)公司財(cái)務(wù)人員進(jìn)行訪談。

　　？？？？核查意見:

　?。?？？？經(jīng)核查,天潤乳業(yè)募集資金已全部存放至募集資金專戶,并分別與專戶開立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

　?。?？？？保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查之日,天潤乳業(yè)募集資金存放和使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的規(guī)定,對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用,不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

　??？？？？(五)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

　??？？？？1、關(guān)聯(lián)交易情況

　　？？？？核查情況:

　??？？？　項(xiàng)目組查閱了天潤乳業(yè)2020年度關(guān)聯(lián)交易的審議文件、各相關(guān)合同,重點(diǎn)核查了重大關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)文件及內(nèi)部程序,并對(duì)公司財(cái)務(wù)人員等進(jìn)行訪談。

　??？？？？核查意見:

　??？？？？根據(jù)公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息披露文件,以及對(duì)相關(guān)人員的訪談,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:天潤乳業(yè)關(guān)聯(lián)交易是進(jìn)行正常經(jīng)營管理所需要的,所簽訂的協(xié)議或合同定價(jià)基礎(chǔ)、方法合理、公平,符合公司全體股東利益,不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形,也不存在未經(jīng)審批的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　?。?？？？2、對(duì)外擔(dān)保情況

　　？？？？核查情況:

　??？？？？項(xiàng)目組查閱了天潤乳業(yè)對(duì)外披露的定期報(bào)告,并對(duì)財(cái)務(wù)部門人員進(jìn)行了訪談。

　　？？？？

　??？？？？核查意見:

　??？？？？保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:天潤乳業(yè)2020年度不存在對(duì)外擔(dān)保情形,不存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的情況。

　?。?？？？3、對(duì)外投資情況

　??？？  核查情況:

　?。?？？？項(xiàng)目組查閱了公司定期報(bào)告,查閱了公司對(duì)外投資相關(guān)的“三會(huì)文件”、訪談了公司董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)部門工作人員,了解了公司截至目前的重大對(duì)外投資情況。

　　？？？？核查意見:

　?。?？？？保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:天潤乳業(yè)對(duì)外投資符合公司正常經(jīng)營管理需要,對(duì)外投資履行了相應(yīng)的決策程序以及信息披露義務(wù),不存在違規(guī)對(duì)外投資的情況。

　?。?？？？(六)經(jīng)營情況

　　？？？？核查情況:

　　？？？？項(xiàng)目組向天潤乳業(yè)高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和部分業(yè)務(wù)人員了解了？2020年以來的經(jīng)營情況,并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營情況,基于行業(yè)公開材料分析了公司所在行業(yè)發(fā)展情況。

　　？？？？核查意見

　　？？？？保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,天潤乳業(yè)配股以來經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化,重要經(jīng)營場所正常運(yùn)轉(zhuǎn);公司主營業(yè)務(wù)的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化;公司本身經(jīng)營情況良好,保持了較為穩(wěn)定的盈利能力。

　??？？？？(七)保薦人認(rèn)為應(yīng)予現(xiàn)場檢查的他事項(xiàng)

　??？？？？三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

　　？？？？無。

　?。?？？？四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)

　??？？？？本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)天潤乳業(yè)存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

　??？？？？五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

　?。?？？？在保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場檢查工作中,天潤乳業(yè)積極提供所需文件資料,安排保薦機(jī)構(gòu)與天潤乳業(yè)高管及工作人員的相關(guān)訪談以及實(shí)地調(diào)研,為保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作提供便利。會(huì)計(jì)師、律師等其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)配合情況良好。

　??？？？　六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

　　？？？？通過現(xiàn)場檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:自2020年初至本次現(xiàn)場檢查日,天潤乳業(yè)在公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、公司的獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資以及經(jīng)營狀況等方面不存在違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關(guān)規(guī)范性文件的重大事項(xiàng)。

　??？？？？(以下無正文)(本頁無正文,為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于新疆天潤乳業(yè)股份有限公司2020年度現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁)

　?。?？？？熊君佩？賈志華

　??？？？？中信建投證券股份有限公司

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