3月24日  深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市洲明科技股份有限公司監(jiān)事曾廣軍的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第38號(hào)）。曾廣軍作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“洲明科技”，300232.SZ）的監(jiān)事，曾廣軍的配偶黃雪英于2020年7月21日至23日期間，累計(jì)買入洲明科技股票7萬股，成交金額58.11萬元；黃雪英于2020年7月31日至9月11日期間，累計(jì)賣出洲明科技股票7萬股，成交金額67.07萬元。前述買入和賣出行為間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成短線交易。

　　曾廣軍作為洲明科技的監(jiān)事，未能督促配偶合規(guī)交易洲明科技股票，違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年6月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。請(qǐng)?jiān)鴱V軍充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　據(jù)天眼查APP顯示，深圳市洲明科技股份有限公司成立于2004年，目前注冊(cè)資本為91750萬元人民幣，2011年于深圳創(chuàng)業(yè)板上市，是全國最早一批以半導(dǎo)體應(yīng)用產(chǎn)品上市的企業(yè)（股票代碼：300232），主營LED顯示、LED專業(yè)照明和城市景觀照明三大業(yè)務(wù)，公司現(xiàn)擁有以福?？偛繛榛c(diǎn)，坪山、大亞灣為智造基地的“鐵三角”架構(gòu)，并在兩大制造中心配備一流的研發(fā)、生產(chǎn)和實(shí)驗(yàn)設(shè)備。林？鋒為第一大股東，持股33.63%。

　　曾廣軍2019年5月起至今擔(dān)任洲明科技監(jiān)事會(huì)主席兼非職工代表監(jiān)事。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年6月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年6月修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《減持細(xì)則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)深圳市洲明科技股份有限公司監(jiān)事曾廣軍的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第38號(hào)

　　曾廣軍：

　　你作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“洲明科技”）的監(jiān)事，你的配偶黃雪英于2020年7月21日至23日期間，累計(jì)買入洲明科技股票7萬股，成交金額58.11萬元；黃雪英于2020年7月31日至9月11日期間，累計(jì)賣出洲明科技股票7萬股，成交金額67.07萬元。前述買入和賣出行為間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成短線交易。

　　你作為洲明科技的監(jiān)事，未能督促你的配偶合規(guī)交易洲明科技股票，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年6月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你：上市公司董監(jiān)高人員及其配偶、子女必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范股票買賣行為，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

　　特此函告。

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2021年3月24日