安信證券股份有限公司關(guān)于【路德環(huán)境(688156)、股吧】科技股份有限公司

　?。?？？？持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告

　　？？？？根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,安信證券股份有限公司(以下簡稱“安信證券”、“保薦機構(gòu)”)作為正在履行路德環(huán)境科技股份有限公司(以下簡稱“路德環(huán)境”、“上市公司”、“公司”)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu),對公司自2020年9月上市至今的規(guī)范運行情況進行了現(xiàn)場檢查,報告如下:　??？？？？

　　？？？？一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況　??？？？？

　??？？？？(一)保薦機構(gòu)?。?？？？

　?。?？？？安信證券股份有限公司　　？？？？

　??？？？？(二)保薦代表人　?。?？？？

　??？？？？吳中華、樊長江　?。?？？？

　　？？？？(三)現(xiàn)場檢查時間　　？？？？

　??？？？？2020年12月8日至2020年12月10日　??？？？？

　??？？？？(四)現(xiàn)場檢查人員　??？？？？

　　？？？？吳中華、蘆昭燃、楊煌　　？？？？

　　？？？？(五)現(xiàn)場檢查手段　?。?？？？

　??？？？？查看上市公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所并與上市公司高級管理人員等進行訪談;查閱公司上市至今召開的歷次三會會議資料;查閱公司建立或更新的有關(guān)內(nèi)控制度文件;查閱公司賬簿以及商務(wù)合同等資料;核查公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資情況;查閱上市公司募集資金臺賬、募集資金運用憑證等資料;查閱上市公司定期報告、臨時報告等信息披露文件?！　?？？？？

　　？？？？二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

　　？？ ？(一)公司治理和內(nèi)部控制情況　　？？？？

　?。?？？？現(xiàn)場檢查人員查閱了路德環(huán)境最新的公司章程、三會議事規(guī)則、信息披露管理制度、募集資金管理制度等有關(guān)公司治理及內(nèi)部控制的相關(guān)制度;查閱了公司自2020年9月上市以來召開的董事會、監(jiān)事會和股東大會的會議通知、議案、決議、會議記錄和其他會議資料,與公司部分高級管理人員進行了談話和溝通?！　。?？？？

　　？？？？經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認(rèn)為:路德環(huán)境建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu),內(nèi)部控制制度健全且得到有效執(zhí)行。　?。?？？？

　?。?？？？(二)信息披露情況　??？？？？

　　？？？？現(xiàn)場檢查人員查閱了2020年9月以來的信息披露文件及信息披露文件的支持文件?！　?？？？？

　??？？？？保薦機構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查之日,路德環(huán)境信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,符合上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定?！　。?？？？

　　？？？？(三)公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況　　？？？？

　??？？？？公司擁有的資產(chǎn)與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)資產(chǎn)完全分開、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確。公司具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的設(shè)施及資產(chǎn);公司對所擁有的資產(chǎn)擁有完全的控制支配權(quán),不存在資產(chǎn)被控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用的情形?！　。?？？？

　??？？？？現(xiàn)場檢查人員通過實地查看公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況,同時核查了公司賬務(wù)情況并與公司高級管理人員進行了溝通。公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不存在非經(jīng)營性資金往來情況。　?。?？？？

　　？？？？保薦機構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場檢查之日,路德環(huán)境資產(chǎn)完整,人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立,不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形?！　。?？？？

　?。?？？？(四)募集資金使用情況　?。?？？？

　??？？？？現(xiàn)場檢查人員查閱并取得公司募集資金專戶的銀行對賬單,查閱公司募集資金使用明細(xì)賬和大額募集資金支出的銀行回單等原始憑證,查閱了以暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)理財協(xié)議,查閱了公司與募集資金相關(guān)的信息披露資料,與公司高級管理人員談話?！　?？？？？

　?。?？？？經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認(rèn)為,路德環(huán)境募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度的規(guī)定,公司使用募集資金已按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序和必要的信息披露程序,不存在法律法規(guī)禁止或違規(guī)使用募集資金的情況。　??？？？？

　?。?？？？(五)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況　??？？？？

　??？？？？現(xiàn)場檢查人員與上市公司高級管理人員進行了溝通,查閱了公司相關(guān)內(nèi)控制度及三會會議文件、相關(guān)財務(wù)資料及信息披露文件,了解了公司的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等情況?！　?？？？？

　?。?？？？經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認(rèn)為:公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資的決策權(quán)限和決策機制進行了規(guī)范,截至現(xiàn)場檢查之日,不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形。　?。?？？？

　?。?？？？(六)經(jīng)營狀況　　？？？？

　??？？？？現(xiàn)場檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)及市場信息、公司的經(jīng)營業(yè)績情況,與公司高管進行訪談,了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況?！　?？？？？

　??？？？？經(jīng)核查,保薦機構(gòu)認(rèn)為:公司經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化,經(jīng)營狀況良好。　??？？？？

　?。?？？？(七)保薦機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項?。?？？？

　?。?？？？無。　??？？？？

　??？？？？三、提請上市公司注意的事項及建議　??？？？？

　??？？？？保薦機構(gòu)建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求,不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu),及時履行信息披露義務(wù)。持續(xù)合理安排募集資金使用,有序推進募投項目的建設(shè)及實施,確保募投項目完成并實現(xiàn)預(yù)期收益?！　?？？？？

　??？？？？四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項　　？？？？

　??？？？？本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)路德環(huán)境存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和　　？？？？

　?。?？？？上海證券交易所報告的事項?！　?？？？？

　　？？？？五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況　　？？？？

　??？？？？保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中,公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員給予了積極的配合,為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機構(gòu)獨立進行,未安排其他中介機構(gòu)配合工作?！　?？？？？

　?。?？？？六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論　??？？？？

　??？？？？保薦機構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的有關(guān)要求,對路德環(huán)境認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作,保薦機構(gòu)認(rèn)為:2020年9月上市以來,路德環(huán)境在公司治理、內(nèi)控制度、三會運作、信息披露、獨立性、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求