證券代碼：603978 證券簡稱：【深圳新星(603978)、股吧】(15.850, 0.01, 0.06%) 公告編號：2021-029

　　債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉(zhuǎn)債(94.560, 0.14, 0.15%)

　　轉(zhuǎn)股代碼：191600 轉(zhuǎn)股簡稱：新星轉(zhuǎn)股

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年9月10日召開了第三屆董事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的預(yù)案的議案》，公司擬使用不低于人民幣3,500萬元(含)且不超過人民幣7,000萬元(含)的自有資金回購公司股票，回購期限為自董事會審議通過回購股份方案之日起12個月，具體內(nèi)容詳見公司于2020年9月11日、2020年9月18日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)上披露的《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份預(yù)案的公告》(公告編號：2020-062)和《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的報告書》(公告編號：2020-068)。

　　根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，回購股份占上市公司總股本的比例每增加1%的，應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告，現(xiàn)將公司回購股份進(jìn)展情況公告如下：

　　公司于2020年12月24日以集中競價交易方式實施了首次回購公司股份，截至2021年5月19日，公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競價交易方式累計回購公司股份數(shù)量為1,782,400股，占公司總股本的比例為1.11%，成交的最低價格為16.22元/股，成交的最高價格為20.16元/股，已支付的總金額為人民幣33,333,292元(不含印花稅、交易傭金等交易費用)。

　　上述回購股份行為符合法律法規(guī)的規(guī)定及公司既定的回購股份方案，公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司回購股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司回購股份方案，根據(jù)市場情況在回購期限內(nèi)擇機做出回購決策并予以實施，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司

　　董事會

　　2021年 5月20日

　　證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2021-028

　　債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉(zhuǎn)債

　　轉(zhuǎn)股代碼：191600 轉(zhuǎn)股簡稱：新星轉(zhuǎn)股

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司

　　關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金的公告

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 深圳市新星輕合金材料股份有限公司(以下簡稱“深圳新星”或“公司”)擬使用部分首次公開發(fā)行募集資金臨時補充流動資金，總額不超過人民幣1.47億元，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

　　一、募集資金基本情況

　　(一)首次公開發(fā)行募集資金的基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]1313號文的核準(zhǔn)，公司2017年7月于上海證券交易所向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股)20,000,000.00股，發(fā)行價為29.93元/股，募集資金總額為人民幣598,600,000.00元，扣除發(fā)行費用(不含增值稅)人民幣47,018,905.66元，實際募集資金凈額為人民幣551,581,094.34元。該次募集資金到賬時間為2017年8月1日，本次募集資金到位情況已經(jīng)天職國際會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗，并于2017年8月1日出具天職業(yè)字[2017]15377號驗資報告驗證。

　　公司對上述募集資金采取了專戶儲存管理，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。

　　(二)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金的基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市新星輕合金材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》(證監(jiān)許可【2020】1441號)的核準(zhǔn)，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券5,950,000張，發(fā)行價格為每張人民幣100.00元，募集資金總額為人民幣595,000,000.00元，扣除保薦承銷費用人民幣9,460,500.00元(含稅)后的實收募集資金為人民幣585,539,500.00元，上述募集資金已于2020年8月19日存入募集資金專戶。本次募集資金扣除各項發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人民幣583,370,754.72元。本次募集資金到位情況已經(jīng)天職國際會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗，并于2020年8月21日出具了天職業(yè)字【2020】34187號驗資報告驗證。

　　公司對上述募集資金采取了專戶儲存管理，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。

　　(三)前次使用募集資金臨時補充流動資金情況

　　1、前次使用首次公開發(fā)行募集資金臨時補充流動資金及歸還情況

　　公司于2019年9月21日召開了第三屆董事會第十九次會議及第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目的建設(shè)和募集資金使用計劃的前提下，使用不超過人民幣1.4億元的募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，到期前公司將及時、足額歸還至募集資金專用賬戶。截至2020年8月12日，公司已提前將上述用于臨時補充流動資金的募集資金人民幣1.4億元全部歸還至公司募集資金專用賬戶。

　　公司于2020年8月26日召開了第三屆董事會第二十九次會議、第三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目的建設(shè)和募集資金使用計劃的前提下，使用不超過人民幣1.4億元的募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，到期前公司將及時、足額歸還至募集資金專用賬戶。截至2021年5月12日，公司已提前將上述用于臨時補充流動資金的募集資金人民幣1.4億元全部歸還至公司募集資金專用賬戶。

　　2、前次使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金臨時補充流動資金及歸還情況

　　公司于2020年11月30日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司使用不超過人民幣3.5億元的公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，到期前公司將及時、足額歸還至募集資金專用賬戶。截至本公告日，上述募集資金臨時補充流動資金尚未到期，公司不存在到期尚未歸還募集資金的情況。

　　二、募集資金投資項目的基本情況

　　截止2021年5月14日，公司首次公開發(fā)行募集資金投資項目的資金使用情況如下：

　　截止2021年5月14日，公司首次公開發(fā)行募集資金賬戶余額情況如下：

　　單位：人民幣 元

　　注1：公司分別于2018年10月29日、2018年11月14日召開了第三屆董事會第十次會議、2018年第二次臨時股東大會、審議通過了《關(guān)于變更募集資金投資項目及實施主體的議案》，公司擬將原項目“鋁鈦硼(碳)輕合金系列技改項目”節(jié)余募集資金 7,151.42 萬元及其以后產(chǎn)生的利息收入變更用于新項目“洛陽 3萬噸/年鋁晶粒細(xì)化劑生產(chǎn)線建設(shè)項目”，新項目的實施主體為公司全資子公司新星輕合金材料(洛陽)有限公司。公司于 2018 年 12 月 3 日召開了第三屆董事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并簽訂募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的議案》，同意全資子公司新星輕合金材料(洛陽)有限公司開設(shè) 1 個專項賬戶(寧波銀行(42.480, -0.42, -0.98%)股份有限公司深圳分行，賬號：73010122001631234)存放募集資金，該賬戶僅用于募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　注2：因?qū)ｍ椯~戶的募集資金已使用完畢，中國工商銀行(5.180, -0.05, -0.96%)股份有限公司深圳合水口支行(4000093029100453714)已于2019年9月4日注銷;中國民生銀行(4.690, 0.00, 0.00%)股份有限公司深圳分行景田支行(602800573)已于2019年8月14日銷戶;寧波銀行股份有限公司深圳分行(73010122001631234)已于2020年11月9日銷戶。

　　三、本次使用募集資金臨時補充流動資金的計劃

　　為提高公司資金的使用效率，減少公司短期融資，降低公司的財務(wù)費用，滿足公司的日常經(jīng)營發(fā)展需要，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關(guān)規(guī)定，在確保不影響募集資金投資項目的建設(shè)和募集資金使用計劃的前提下，公司擬使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，若募投項目建設(shè)使用需要，公司將及時歸還臨時用于補充流動資金的募集資金，確保不影響募投項目的正常實施。

　　本次使用募集資金臨時補充流動資金僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易;本次使用募集資金臨時補充流動資金不會影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害公司股東利益的情形。公司將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定使用該部分募集資金，到期前公司將及時、足額歸還至募集資金專用賬戶。

　　四、本次以募集資金臨時補充流動資金計劃的董事會審議程序以及是否符合監(jiān)管要求

　　本次使用募集資金臨時補充流動資金事項已于2021年5月19日經(jīng)公司第四屆董事會第六次會議審議通過，同意公司使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表了明確的同意意見。公司本次使用募集資金臨時補充流動資金事項符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關(guān)法規(guī)的監(jiān)管要求。

　　五、專項意見說明

　　(一)獨立董事獨立意見

　　公司本次使用募集資金臨時補充流動資金事項符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，有利于提高公司資金的使用效率，減少財務(wù)費用支出，不會影響募投項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金用途及損害公司股東、特別是中小股東利益的情形，同意公司使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

　　(二)監(jiān)事會意見

　　公司本次使用募集資金臨時補充流動資金，有利于提高公司募集資金的使用效率，降低公司財務(wù)費用，不存在變相改變募集資金用途或損害公司股東利益的情形，不存在影響募投項目正常實施的情況，同時已履行必要的審議決策程序，符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同意公司使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

　　(三)保薦機構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，海通證券(11.330, 0.04, 0.35%)股份有限公司(簡稱“保薦機構(gòu)”)認(rèn)為：

　　1、公司本次使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行閑置募集資金臨時補充流動資金事項符合有關(guān)募集資金管理和使用的法律法規(guī)的要求，已經(jīng)公司第四屆董事會第六次會議、第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過，獨立董事亦發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序。

　　2、公司本次使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行閑置募集資金臨時補充流動資金事項不會影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的情況，符合公司及全體股東的利益。

　　綜上所述，保薦機構(gòu)對公司本次使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行閑置募集資金臨時補充流動資金事項無異議。

　　六、備查文件

　　1、第四屆董事會第六次會議決議;

　　2、第四屆監(jiān)事會第六次會議決議;

　　3、獨立董事關(guān)于第四屆董事會第六次會議有關(guān)事項的獨立意見;

　　4、海通證券股份有限公司關(guān)于深圳市新星輕合金材料股份有限公司使用閑置募集資金臨時補充流動資金的核查意見。

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

　　2021年5月20日

　　證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2021-027

　　債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉(zhuǎn)債

　　轉(zhuǎn)股代碼：191600 轉(zhuǎn)股簡稱：新星轉(zhuǎn)股

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司

　　第四屆監(jiān)事會第六次會議決議公告

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司(以下簡稱“公司”)第四屆監(jiān)事會第六次會議于2021年5月19日在深圳市光明區(qū)高【新產(chǎn)業(yè)(300832)、股吧】(65.850, 0.58, 0.89%)園區(qū)匯業(yè)路6號新星公司紅樓會議室以通訊會議的形式召開。本次會議已于2021年5月14日以郵件及電話的方式通知全體監(jiān)事。本次會議由監(jiān)事會主席謝志銳先生主持，應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　1、審議通過《關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金的議案》

　　監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次使用募集資金臨時補充流動資金，有利于提高公司募集資金的使用效率，降低公司財務(wù)費用，不存在變相改變募集資金用途或損害公司股東利益的情形，不存在影響募投項目正常實施的情況，同時已履行必要的審議決策程序，符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同意公司使用不超過人民幣1.47億元的首次公開發(fā)行募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。

　　具體內(nèi)容詳見同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)上的《關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金的公告》(公告編號：2021-028)。

　　表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

　　深圳市新星輕合金材料股份有限公司監(jiān)事會

　　2021年5月20日