光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“保薦機構(gòu)”）作為華自　科技股份有限公司（以下簡稱“華自科技”或者“公司”）持續(xù)督導的保薦機構(gòu)，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關規(guī)定，對華自科技本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金的事項進行了審慎核查，核查情況如下：

　　？？一、募集資金基本情況

　??？？華自科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

　　債券事項經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2020]2621？號文同意注冊，向不特

　　定對象發(fā)行了？670？萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值？100？元，募集資金總額為？67,000

　　萬元，扣除保薦承銷費和其他發(fā)行費用后，募集資金凈額為？655,278,510.94？元。

　　資金到位情況已經(jīng)天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具了天職業(yè)

　　字[2021]15191？號《驗資報告》，募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶管理，公

　　司已與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

　??？？二、？？？？？？？募集資金投資項目情況

　??？？根據(jù)公司《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，本次募集資金

　　投資項目情況如下：

　　？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？金額單位：人民幣萬元

　??？？？？？？序號？？？？？？？？？？？？？？？？募投項目名稱？？？？？？擬投入募集資金

　?。?？？？？？？？？？？？？？？？？？？？合？？？計？？？？？？？？？？？？？65,527.85

　　注：公司實際募集資金凈額為人民幣？65,527.85？萬元，因此上表補充流動資金項目金額根據(jù)

　　募集資金凈額相應進行調(diào)整。

　??？？三、？？？？？？？募集資金使用情況及閑置原因

　??？？？？？截至？2021？年？7？月？16？日，本次募集資金投資項目已投入募集資金？40,040.79

　　萬元，公司募集資金賬戶余額為？25,575.88？萬元（含利息收入、現(xiàn)金管理收益扣

　　減手續(xù)費凈額）。募集資金使用情況如下：

　?。?？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？計劃投入募集資？？？？？？？？截至？2021？年？7？月？16？日已投入

　　序號？？？？？？？？？？？募投項目名稱

　??？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？金金額（萬元）？？？？？？？？募集資金金額（萬元）

　??？？？？？？新能源自動檢測裝備及數(shù)控自動

　?。?？？？？？裝備生產(chǎn)項目

　　？？？？？？？？？？？？合計？？？？？？？？？？？？？？65,527.85？？？？？？？？？？40,040.79

　??？？？？？公司募投項目實施正在有序進行中，項目建設的階段性使募集資金在一定時

　　間內(nèi)出現(xiàn)部分暫時閑置。

　?。?？？？？四、？？？本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金的具體情況

　　？？？？？（一）補充流動資金的目的

　　？？？？？由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據(jù)募投項目建設進度，有部分

　　募集資金在一段時間內(nèi)處于閑置狀態(tài)。為提高募集資金的使用效率，合理降低公

　　司財務費用，在不影響募集資金投資項目建設及確保資金安全的情況下，公司擬

　　使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金。

　?。?？？？？（二）補充流動資金的金額及期限

　??？？？？？公司擬使用不超過人民幣？8000？萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使

　　用期限自董事會批準之日起不超過？12？個月，到期或募集資金投資項目需要時歸

　　還至公司募集資金專戶。

　?。?？？？？（三）預計節(jié)約財務費用的金額

　??？？？？？公司本次使用不超過？8000？萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，以最長期

　　限？12？個月為基數(shù)，按目前銀行同期一年貸款基準利率計算，可為公司節(jié)約利息

　　支出約？348？萬元。

　　？？？？？（四）風險控制措施

　??？？？？？公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，僅限于與主營業(yè)務相關

　　的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，也不會

　　影響募集資金投資項目的正常進行。公司同時承諾不使用閑置募集資金直接或者

　　間接用于證券投資、衍生品交易等高風險投資。

　??？？五、？？？本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金事項履行的決策程序

　?。?？（一）董事會意見

　　置募集資金暫時補充流動資金的議案》。董事會同意使用不超過人民幣？8000？萬元

　　的閑置募集資金暫時補充流動資金。

　?。?？（二）監(jiān)事會意見

　　置募集資金暫時補充流動資金的議案》。監(jiān)事會認為：公司使用閑置募集資金進

　　行暫時補充流動資金符合《上市公司監(jiān)管指引第？2？號——上市公司募集資金管理

　　和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、

　　法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，有利于提高閑置募集資金的使用效率，合理節(jié)省公司

　　財務費用，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形。監(jiān)事會同意使

　　用不超過人民幣？8000？萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事

　　會批準之日起不超過？12？個月。

　??？？（三）獨立董事意見

　??？？公司獨立董事認為：認為公司經(jīng)營情況良好，財務狀況穩(wěn)健，為合理降低

　　公司財務費用，？在不影響募集資金使用的情況下，根據(jù)募集資金投資項目的投

　　資計劃和建設進度，使用不超過人民幣？8000？萬元的閑置募集資金暫時補充流動

　　資金，有利于提高公司資金的使用效率，不存在損害公司及全體股東特別是中小

　　股東利益的情形。因此，同意使用閑置募集資金暫時補充流動資金。

　?。?？六、？？？保薦機構(gòu)的核查意見

　??？？作為華自科技持續(xù)督導的保薦機構(gòu)，光大證券對華自科技使用閑置募集資金

　　暫時補充流動資金的事項進行了核查，光大證券認為：

　?。?？華自科技本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金的事項已經(jīng)董事會、監(jiān)事

　　會審議通過，獨立董事已發(fā)表明確同意的獨立意見，已經(jīng)履行了必要的審批程序，

　　符合《上市公司監(jiān)管指引第？2？號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

　　《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關規(guī)定。使用閑置募集資

　　金暫時補充流動資金有利于公司提高閑置募集資金使用效率，節(jié)省公司財務費用，

　　不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

　??？？綜上，光大證券對公司本次擬使用最高不超過人民幣？8000？萬元的閑置募集

　　資金暫時補充流動資金事項無異議。

　?。ㄒ韵聼o正文）

　　【此頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于華自科技股份有限公司使用閑置

　　募集資金暫時補充流動資金的核查意見》之簽署頁】

　??？？保薦代表人簽名：

　　？？？？？？？？？？？？？郭護湘？？？？？劉立冬

　??？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？光大證券股份有限公司